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证券业协会应承担更多职能发挥更大作用
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[ 卢晓平 ] 来源:[ 上海证券报 ]
  周小川对如何充分发挥协会的作用提出希望:第一,要抓发展,想全局;第二,要抓自律,立权威;第三,要抓服务,重实效

  证监会已经明确,今后要将更多的宜由自律机构承担的监管性职能逐步交给协会。同时,协会也要根据市场要求和会员需要,推动完善协会职能的具体化措施

  北京消息中国证券业协会第三次会员大会昨天上午在北京开幕。这是中国证券市场行业自律组织开拓创新,团结奋进,迎接新挑战、新机遇的一次具有重要意义的会议。

  来自证券公司、基金管理公司、证券投资咨询公司、证券交易所的会员代表和地方证券营业机构社团组织、境外证券中介机构驻华代表处等代表300余人出席大会,中国证监会、民政部、中国银行业协会、中国国债协会、中国期货业协会等有关部门领导出席了会议。

  中国证监会主席周小川出席会议并发表了重要讲话。他首先代表证监会对证券业协会第三次会员大会的召开表示热烈祝贺,充分肯定了庄心一同志受协会理事会委托所作的工作报告,并就协会在证券市场发展和自律监管中的重要作用以及今后的工作提出了殷切的希望。

  周小川指出,在世界各地,无论成熟市场,还是新兴市场,行业自律伴随着证券市场的发展,是市场机制作用的重要表现形式。自律组织通过建立从业规范,维护运行机制,推进制度、产品创新,在证券市场发挥了重要作用。在新兴市场,往往是政府主导市场发展,承担培育和监管市场的多重职能,市场机制发育不全;自律组织作用弱小,创新不足,缺乏活力,许多本应由自律组织承担的职能实际由政府代行。因而强化自律组织职能,发挥其在行业自律和市场发展中的作用,越来越成为新兴市场政府监管部门面对的重要课题。

  周小川还深入分析了我国证券市场作为新兴市场加强自律组织作用的必要性、紧迫性与重要性。他强调指出,我国证券市场是在经济转轨中发展(相关,行情)起来的新兴市场,既有这类市场共有的特殊性,更有计划经济时期遗留下来的思维定势及相当多的、需要假以时日解决的问题。要缩小与成熟市场的差距,就必须坚持市场取向的改革与开放。向成熟市场的过渡是一个相当长的进程,自律组织和自律功能的发展和成熟也是这一进程中的重要环节。

  周小川说,自我国证券市场建立以来,发挥自律组织作用一直受到各方重视。早在1991年8月,证券市场处于起步阶段时,就成立了协会。1995年,朱镕基总理明确提出了证券市场的八字方针:"法制、监管、自律、规范",把政府监管与行业自律都放在十分重要的地位,这是对国内外证券市场发展经验教训的高度总结,也是对我国证券市场发展的总体要求。随着市场规模的扩大,协会应当承担更多的职能,发挥更大的作用。

  周小川对如何充分发挥协会的作用提出几点希望:

  第一,要抓发展,想全局。协会要准确把握自己在行业发展中的地位和角色,要站在全行业改革发展的高度,开展各项工作。要抓住市场发展、创新的热点、难点与重点问题,组织会员研究论证,寻求对策,提出建议;要大力宣传证券市场和产品,引导和开发证券服务需求,倡导现代投资(相关,行情)理念,繁荣和活跃市场。另外,协会还要充分发挥会员与证监会之间的桥梁和纽带作用,把握市场动向,反映行业呼声。

  第二,要抓自律,立权威。行业自律是协会的神圣职责。协会要抓紧制订自律规则和执业标准,使行业自律工作有章可循;要结合从业人员资格管理制度和机构执业记录系统的建立,加强信誉引导,强化惩戒功能,促进行业诚信体系建设。

  第三,要抓服务,重实效。为会员服务是协会的基本属性。协会要牢固树立服务意识,及时把握行业发展方向和会员需求,有针对性地采取有效方式,推动行业提高综合竞争实力。

  周小川说,证监会已经明确,今后要将更多的宜由自律机构承担的监管性职能逐步交给协会。同时,协会也要根据市场要求和会员需要,推动完善协会职能的具体化措施。首先,协会要加强自身的组织建设、制度建设、队伍建设和作风建设,树立服务意识,注重工作质量,提高办事效率。其次,广大会员要发扬主人翁精神,支持配合协会工作,维护协会权威,自觉遵守自律规则。同时,证监会要积极支持、配合、尊重和关心协会的工作和发展。加强与协会的沟通与协调,重视协会反映市场需求和行业呼声的主渠道作用,在政策制定、执行过程中注意听取协会的意见,维护协会的独立性和权威性。

  庄心一同志受第二届理事会委托,代表中国证券业协会向大会做了题为《继往开来,与时俱进,共创证券业协会工作新局面》的工作报告。全面总结了证券业发展取得的成就和对社会经济发展做出的重要贡献,客观分析了当前证券业发展存在的问题,提出在新形势下协会职能和工作原则应当有所扩充、有所发展,努力开创新局面。

  报告提出,协会工作的指导思想是:坚决贯彻党中央、国务院关于金融工作的方针、政策,按照"法制、监管、自律、规范"的要求,在中国证监会的指导监督下,自觉顺应中国证券市场规范化、市场化、国际化的历史进程,紧密团结和依靠全体会员,求真务实,与时俱进,开拓创新,切实强化行业自律,不断提高执业水准,积极维护行业权益,努力改善行业环境,全面推进行业发展,为增强中国证券业的综合竞争力,促进证券市场的稳定、健康发展做出新的更大贡献。

  报告深入阐述了新时期协会的职能定位与工作原则。协会工作应当充分发挥行业自律的民主性、针对性、及时性、专业性和灵活性特点。协会面对全行业应努力提高服务,争取与维护会员合法权益,改善行业经营环境、拓宽会员业务范围。

  协会要在业内外建立起顺畅、有效的信息沟通机制,及时、准确、有效地传达政策精神、贯彻落实新政策、新法规,将法规与政策的实施情况客观地反馈给政府有关部门。同时,协会应充分反映会员的意见、建议,反映行业的呼声和要求。

  报告提出,今后一个阶段协会的工作目标是:依靠会员的支持与参与,建立有效运作的自律组织体系,形成比较完整的自律规章体系以及相应的实施机制;改进和完善对会员的服务,推进服务创新,拓展服务范围,提高服务品质,以服务促进自律;加强诚信建设,提高行业诚信水平,提升行业的社会形象;加强从业人员的培训和资格管理,提高从业人员的职业素质和执业水准;促进国内外同行的交流和合作,帮助会员更多地学习和借鉴成熟市场的经验,提高我国证券业适应对外开放的能力;充分发挥行业组织优势,推动产品创新、技术创新和制度创新,进一步拓展会员和行业的业务发展空间。为此,协会将在会员范围、管理办法、组织机构等方面进行必要的调整,以适应新的工作目标需要。

  本次大会历时两天,代表们将审议协会工作报告、协会章程修改草案、会员管理办法、会员自律公约、从业人员培训工作指引等文件,选举产生中国证券业协会新一届领导班子。

2002年7月3日09:05

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