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主谋缺席让审判无重心 中科创业案判决过轻
2003年4月3日14:15   [ 丁秀洪 ] 来源:[ 南方日报报业集团-南方都市报 ]

  “中科创业”案判决过轻?

  一审判决以稳为上,可能成为“亿安科技”案判决范本

  可以想象,缺席了“中科创业”案主谋吕梁和朱焕良,北京市第二中级人民法院本月1日在北京对“中科创业”操纵证券交易价格案一审宣判的重要意义就大打折扣了。

  尽管法官们为了此次宣判做了很多工作,包括在庭审提问方式中模仿美国的一些方式等,但宣判的结果一出来,各种口舌依然不绝于耳:有说量刑太轻的、有说处理范围太窄的、有说为了保护市场的交易不宜将案件扩大化等。

  但“中科创业案”的宣判无疑已成为中国操纵证券交易价格犯罪的一个蓝本,业内人士分析,即将在广州宣判的“亿安科技案”的宣判结果也将难出“中科创业案”划出的标准。

  判决稳定至上

  不难看出,在中科创业案的宣判中,在有关市场稳定的大是大非中,有关方面选择了稳定为上策。

  中科创业案涉案人员极广,明眼人都知道,中科创业案涉案标的达54亿元,而牵涉其中的多达5家上市公司,显然,除了在逃的吕梁和朱焕良以及此次被量刑的丁福根、董沛霖、何宁一、李芸、边军勇、庞博等6名被告人之外,卷入其中的还应有更多的人。但除了吕梁和朱焕良被另案处理外,有关方面并没有深究牵涉其中的其他人员。

  另外,牵涉到中科创业案中的中介机构居然一个也没有被揪出来,这多少有些出乎意料。从中科创业案的第一次开庭审理披露的情况来看,庄家吕梁和朱焕良之所以能用一套所谓的“长期投资理念”构架起庞大的“中科系”,随心所欲地实现其从融资到自买自卖操纵股价,正是有了全国各地20多家证券公司120余家营业部的“鼎力相助”:帮助其联系资金、提供股票账户甚至可以在交易的当天取出现金,一扇扇“方便之门”为吕梁打开,最终导致了一个涉案金额高达54亿元的操纵证券价格案。

  庄家何去何从

  业内人士分析,有关方面在对中科创业一案的审理中之所以没有深究机构的违规行为,主要是从保护市场交易的角度出发,担心深究下去会引发新一轮“股灾”。因为证券市场历来是“无庄不成市”,如果对机构和参与面打击太广,可能会更进一步损害机构投资者投资证券市场的信心。有观点甚至认为,保护市场并维护市场稳定将是我国证券市场司法的一个重要原则,这也是为什么银广夏案迟迟未能得到法院立案以及亿安科技案迟迟未能宣判的原因。

  如果按照这个逻辑,是不是说监管层已经默许了“做庄”?既然操控股票并不一定违法(如果中科创业案其他参与者未获得相应的法律制裁的话),那中小投资者的利益必然将更加难以得到保护。而对于中小投资者而言,惹不起还不能躲吗?但即便如此,可能又会面临一个新的问题:庄家的利益又怎么保护?

  券商需要自律

  如果再往上追溯,丁福根、庞博、何宁一、李芸、边军勇等人利用开设的多个证券交易账户和股东账户,集中资金优势、持股优势,联合、连续对000048股票进行不转移所有权的自买自卖等操纵活动,时间将近两年,难道监管机构就没有所耳闻?还是暗中隐藏着其他更加深刻的原因?

  当然,对吕梁们的犯罪行为最清楚的莫过于券商了。但事实上,券商并没有起到很好的监督作用,相反却成了吕梁们操纵股票的帮凶。正如有关专家所指出的,“如果没有行业的自律,没有券商的自律,证监部门和司法部门将永远被淹没在证券违法和犯罪的调查、侦查与审理的海洋。”显然,加快对券商行业秩序的建设已是迫在眉睫。

  ■ 记者说法

  主谋缺席,让审判失去重心

  不管是已经宣判的中科创业案还是即将宣判的亿安科技案,一个共同点是主谋已经不知所踪。

  由于主谋不归案,其结果只能是两种:一是所有从犯都将罪责推到主谋身上,反正此人已不知所踪,无人对证,从犯在交代问题的时候就有了避重就轻的机会,显然,缺失主谋的情况下从犯们所获得处罚并不一定真正准确;另一方面,既然主谋不在,对从犯的处罚并不能达到敲山震虎的效果,反倒会进一步助长市场中投机行为的滋长。

  据悉,在中科创业案件爆发当初,作为主谋的吕梁并没有打算消失,而是躲藏在一个隐蔽的地方著书立说,甚至还多次约见记者。正是因为公安机关未能快速行动,才给了吕梁们逃脱的机会。显然,证券执法系统的反应迟钝也是造成中科创业如今尴尬的重要因素。丁秀洪

  中科创业案始末

  2001年1月 中科系股票连续跳水,中科创业连续十个跌停板,创下中国股市最大跌幅纪录。

  2001年1月10日 证监会有关负责人表示,正在对有关机构涉嫌违规操纵中科创业股价一事进行调查。

  2001年1月末 来自不同渠道的消息证实,一度在股市上呼风唤雨的庄家吕梁在主动走上前台向传媒自曝内情之后,已神秘失踪。关于吕梁的去向、现在市场传闻四起,猜测很多。

  2002年6月11日 堪称“中国股市第一案”、备受关注的中科创业操纵股票价格案,在北京市第二中级人民法院开庭审理。操纵中科创业股价的“庄家”操盘手丁福根在接受审讯时供认,他们通过高度控盘,先后两次大幅拉升,将中科创业的股价从10余元提升80多元。

  2002年11月 主要嫌疑犯之一朱焕良的表弟朱水祥,因涉嫌中科创业(000048)即现在的ST康达尔股票价格操纵案被起诉。据悉,其涉案金额达4000万元人民币。

  2003年4月1日 北京市第二中级人民法院对“中科创业”案一审宣判,判处上海华亚实业罚金2300万元;分别判处丁福根、庞博等6名被告人4年至2年零2个月有期徒刑。

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