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国泰基金副总陈坚称:基金进入新时代
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[ 金烨 ]
  随着证监会关于《外资参股证券公司设立规则》与《外资参股基金管理公司设立规则》的出台,中外合资基金管理公司的出现已经指日可待。对于中外合资基金管理公司的发展前景,国泰基金管理有限公司副总经理陈坚表示,第一批合资基金公司的出现将为中国证券行业带来新的发展机遇,同时推动基金管理公司的国际化进程。

  “一个合资公司的成立并不表明其一定能立足于中国市场,在引进国外先进管理技术的同时,必须考虑与中国的国情相结合,谁结合得好,谁就能在中国市场中真正地生存、发展、壮大。”陈坚如是说。

  陈坚表示,国泰基金管理有限公司目前正在积极推进合资基金管理公司的组建工作,而《规则》的出台为这项工作提供了法律平台,将有效地促进合资基金公司的筹建工作。“我已经与瑞士银行负责合资事务的有关负责人通了电话,他们也表示将很好地利用规则出台的有利时机,共同推动中外合资基金管理公司的组建工作。”陈坚对记者说。

  据介绍,国泰基金与瑞士银行在去年9月签定了全面技术合作协议,并在协议中明确提出要朝组建合资基金管理公司的方向发展。就在今年年初,公司确定要把筹备和推动中外合资基金管理公司的组建作为今年的工作重点之一。在前不久召开的公司董事会也授权公司管理层组建工作小组具体运作此事。与此同时,瑞士银行总部专门派遣人员到公司洽谈,目前正在对股权转让的比例、股权转让的价格、合资公司的架构等具体问题进行前期调查和了解。

  陈坚透露,双方工作小组目前对合资方式已经达成共识,将在现有的基金管理公司股权结构基础上进行一部分股权转让,改制成一个中外合资公司,而具体股权比例还有待于双方的股东进行进一步的协商和洽谈。

  陈坚十分看好国泰基金与瑞士银行的合作前景。他认为,国泰基金在四年多的运作过程当中,在市场上建立起了以稳健为核心的健康形象,而欧洲的瑞士银行有数百年的发展历史,建立起了严格的内控机制和稳健的运作风格,为今后进一步的沟通和合作打下了良好的基础。

  而对于外方在选择中国合作伙伴时比较关注的因素,陈坚认为主要有四点。首先外资机构比较注重公司的市场形象以及监管部门和投资者对公司的认可度;其次比较关注公司管理规模和未来的市场扩张能力;第三是考虑公司的股权结构,一般外资不太希望合资公司股权比例过于分散;最后是注重考察公司高层管理人员的素质以及整个团队的竞争能力。

  陈坚认为,证监会相关规则的出台不但为企业的发展提供机遇,更为整个基金行业的发展提供了机会和空间。中国的基金行业发展到目前阶段,不仅在管理规模上需要进一步提高,更重要的是提高内在的管理质量和服务质量。依靠目前行业自身的能力推动这方面发展过于缓慢,不能适应行业发展和开放的需要,因此迫切需要与外资机构联手共同发展。

  他还认为,中外合资基金管理公司的建立将促进基金行业与国际接轨的步伐,而这种接轨主要体现在两个方面:首先要建立起以诚信为基础的服务理念,取得投资者对基金行业乃至公司的认同和信任,帮助那些对金融产品有需求的投资者实现他们的愿望;其次是强调以价值为基础、能够为投资者提供长期稳定回报的管理理念。

  同时他也指出,虽然目前已经有15家机构与外方签署合作意向,但并非有合作意向的中外双方最终都将建立中外合资基金管理公司。首先在《规则》当中提出合资双方的监管机构必须达成合作备忘录,如果外方合作伙伴所在国家或地区的监管部门没有与中国证监会签署合作备忘录,那么就无法成立合资公司;其次是合作伙伴之间的战略意图可能不尽相同,比如有些外方合作者的初衷是通过合作进入中国市场,但又不愿在技术上管理上对中方进行更多的支持,这样的合作也是不长远的;最后,这个规则的出台肯定会引起新一轮外资进入中国的冲动,只要现有合作伙伴之间没有就组建合资公司迈开实质性的步伐,那么那些更有积极性,更有竞争力的外资公司将很有可能取而代之。

  虽然中外合资对基金业和基金管理公司的发展将会带来诸多好处,但陈坚依然认为天下没有免费的午餐。他表示,由于制度的原因,外资进入中国的唯一渠道只能是与国内企业开展合作,但所有外资进入中国的根本意图还是要占领中国市场,不能期望外资做慈善家。所以在合作过程当中一方面应该考虑如何利用这样的机会最大限度壮大自身实力,另一方面也要考虑到国家的经济安全和金融安全,所有的合作必须在法律法规的框架内和行业协会、监管部门的监督下进行,以维护中国证券市场和基金行业的稳定健康发展。


来源:[财经周刊]
2002年6月10日15:42

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