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证券投资基金法三大突破力促证券市场发展
2003年10月29日10:46   [ 方家喜 ] 来源:[ 经济参考报 ]
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  本报讯 对于证券界来说,28日是非同寻常的一天。历时4年半起草的证券投资基金法草案经过十届人大常委会第五次会议审议在当日获得通过。据规定,证券投资基金法将于2004年6月1日起正式实施。

  全国人大法律委员会在报告证券投资基金法草案审议结果时说,这部法律经过常委会审议、修改,内容基本可行,所以获得通过。据有关方面统计,最后通过的证券投资基金法较三审作了数十处修改,其中主要的修改有十余处,包括基金公司出资人的条件、基金从业人员进行证券交易、基金之间互相投资、基金份额持有人的法律保护、基金公司受托进行证券投资、法律责任等的相关规定都在反复研究协调的基础上进行了修改。较我国原来的证券投资基金管理条例,证券投资基金管理法有了三个方面的突破:

  一是降低了证券投资基金公司出资人的门槛。证券投资基金法对基金公司出资人的条件作出规定,证券投资基金主要股东不仅指具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理的机构,而其他有较好经营业绩和良好的社会信誉的金融资产管理机构也可成为基金公司出资人。

  二是注重投资者利益保护。证券投资基金法细化了基金份额持有人的法律保护,增加了诉权的规定,规定基金份额持有人有权对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼。同时,鉴于原来召开基金份额持有人大会应当至少有代表基金份额30%以上的持有人参加的比例过低,大会作出的决定难以体现多数持有人的意愿,因此证券投资基金法将该比例修改为50%。同时,为对基金管理人、基金托管人的业务活动进行监管并使基金持有人全面了解基金运作状况现行的做法是基金管理人应当编制中期报告和年度报告基金托管人负责对两个报告出具意见。在三审稿基金管理人的职责中增加“编制中期和年度基金报告”的规定同时增加基金托管人的相应职责规定。

  三是加大了对违法行为处罚力度。我国此前对基金的违法行为规定了应承担的民事责任、行政责任和刑事责任,但对违法行为只规定了单一的罚款处罚。鉴于我国证券市场违规操作比较突出的现象,为保护基金持有人的利益,维护资本市场的秩序,证券投资基金法增加了对违法行为处罚的倍数罚和资格罚。

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