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华尔街“二战”打响 几乎所有大型投行CEO被查
2003年6月5日07:25   [ 李耀宗 ] 来源:[ 新闻晨报 ]

  从根本上解决华尔街利益冲突问题的第二场战役打响了。近日,包括12家大投行高层在内的50多名华尔街人士收到监管当局的通知,要求提供电子邮件及其他相关资料。与此同时,IBM公司也因为收入问题受到了调查。

  4月底,美国证券监管当局曾赢取过第一场战役的胜利,华尔街投行签署了14亿美元的和解协议,但仅涉及科技及电信行业的业务。而本次要求提供的资料涉及所有行业,这是监管当局迄今规模最大的调查,几乎涉及华尔街所有大型投资银行的首席执行官。

  对华尔街股票研究报告独立性的质疑由来已久。国泰君安研究员戴涛表示,作为主承销商,一方面投行在做IPO、增发或配股,但他们的研究部门同时也在写研究报告,与投资者之间的利益冲突显而易见。为了卖个好价钱,研究部门自然会帮忙“吆喝”,提高股票的评级。据了解,有些冷门股票上市后,只有原来的承销商还在做研究。

  这种情况下,除了要求高管们坚持职业操守外,强有力的监管必不可少。事实上,去年出台的萨班斯·奥克斯利法案,就是为了缩小上市公司会计选择的权利,还投资者一张更为真实的报表。

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