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黑幕能否给监管明亮的眼睛?
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来源:[ 中国青年报 ]
  昨天中午12时30分,中国证监会稽查二局副局长刘洪涛准时坐在了旁听席上,目睹、聆听着中科创业(相关,行情)的第二天庭审。像昨天一样,她悄悄地躲避着记者。“我只是来旁听、学习的。”她微微一笑,摊开双手,“所以,不能回答你们的任何问题。”作为全国首例操纵证券市场价格案,中科创业案案发前后的监管现象,近来成为此间舆论的热点话题。昨天的庭审中,庄家吕梁融资54亿元,通过1500多个账户操纵股票价格,是如何逃避监管的?这个问题,引起了广泛的思考。其实,庄家吕梁、朱焕良在操纵中科创业(0048)股价的时候,从30元拉升到48元,从48元拉升到84元,这些“金融大鳄”并不是没有露出马脚。2000年8月,深圳市证管办发现吕梁的操盘手丁福根名下的几个账户持仓量过大,就进行了调查。这时,吕梁急忙给上海的董沛霖打电话:“你一定要帮帮忙,就说1000万股是你的”。董沛霖回忆说,自己马上赶到深圳替吕梁“顶雷”,称这些账户是自己的,跟丁福根没有关系,并做了笔录。“当时,我说的都不属实。”昨天的庭审中,董沛霖这样表示。按照《证券法》第79条规定,通过交易,投资者持有一个上市公司已发行股份的5%,应该在该事实发生的3日内,向国务院证券管理机构、证券交易所书面报告,并予以公告。在此期间,不得再买卖该只股票。同样,按照这一规定,投资者每增加、减少5%的股份,都要报告、公告。事实上,吕梁操纵股价时,从277万股到3000万股,再到6300万股,占据了中科创业这只股票的“半壁江山”,竟然从来没有报告、公告过。他的操盘手丁福根说,如果报告了,此后的交易行为也要公告,就无法逃避法律和监管,更没法“坐庄”了。当然,吕梁并不是一概拒绝公开,比如,为了包装原为养鸡企业的康达尔,吕梁将其更名为中科创业,在国内重要媒体发布利好消息,康达尔摇身一变就成为了“高科技+金融背景”的企业,主营业务神话般地变成了高科技、生物制药。通过媒体发布虚假消息,也是“庄家”操纵股价的必备手段。为了买卖股票,吕梁和手下四处借用股东账户,共借用了1500多个账户。而且,交易时根本无需股东本人同意,在《证券法》里,“假借客户名义买卖证券”属禁止行为,而为吕梁大开绿灯的120家证券营业部对此只是“睁一只眼闭一只眼”。2000年12月25日,中科创业的股票开始“高台跳水”,此后,便开始了一路雪崩般地跌停。对于此次崩盘,一位业内人士曾惊叹:“中科创业险些引发了一场金融灾难”。2001年1月10日,已如坐针毡的中国证监会宣布对中科创业进行立案稽查,并称“中科创业的股价暴跌严重影响证券市场秩序”。由此,一个调查组艰难地迈向了调查“坐庄”行为的历程。正如一位专家所说,中科创业等事件,改变了中国证监会的监管理念。正是在中科创业、银广夏(相关,行情)、亿安科技(相关,行情)等事件的影响下,中国证券市场出台了一系列监管举措。这些举措,对于未来的证券市场也产生了深远影响。“公平、公开、公正”的大旗,从未这样被高高举起。此案中,吕梁为控制中科创业的董事会,11名董事中,7名由吕梁派出,4名为深圳当地派出。就在吕梁派出的7名董事中,6人签名授权,由其中一人行使权力,实际形成了1人代表7人表决、签名的局面。案发后,中国证监会就推出了“治理上市公司的法人结构”,在规范董事会行为上下功夫,中科创业案中奇特的董事会现象将不会再现。反思至今还在继续。庭下,有人把监管不及时归结为执法权力配置不合理。因为,证监会权力有限,而司法机关由于证券知识不足,对证券犯罪很难做出判断,因而,时常延误了战机。对此,有关业内人士呼吁,要给予证监会更多的执法权。一位证券律师形容此举是“黑幕交给我黑色的眼睛”,证券监管注定用它“寻找光明”。如何向国外证券市场那样及时发现庄家炒作、操盘,事发后又能迅速查处,是人们对监管环境的最大期待。

2002年6月13日13:15

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