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期货从业人员执业准则出台 将于7月1日起施行
2003年5月26日07:24   [ 林坚 ] 来源:[ 上海证券报 ]

  为规范期货从业人员执业行为,促使其提高职业道德和业务素质,维护期货市场秩序,中国期货业协会制定了《期货从业人员执业行为准则》。该准则已经中国期货业协会第一届理事会第四次会议审议通过,并经中国证监会核准,日前公布并将于今年7月1日起施行。

  本准则是对期货从业人员的职业品德、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定,是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范,是中国期货业协会对期货从业人员进行纪律处分的依据。

  准则共分八章四十四条,规定了期货从业人员必须遵守的合规执业、公开公平公正、诚实守信、勤勉尽责、保守秘密和避免利益冲突等六项准则,申明了期货从业人员应具有规定的专业胜任能力,明确了期货从业人员对投资者应负的责任,提倡期货从业人员相互尊重、同业互助,遵守竞业准则,严格禁止期货从业人员的不正当竞争行为和违反有关法律、法规、规章、政策的行为。准则中还规定了期货经营机构对违规行为的报告义务,以及对违规行为的纪律性处分条款。

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