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上证报投资者维权志愿团虚假陈述民事赔偿案热点追踪
2003年1月14日12:42   [ 周晓 ] 来源:[ 上海证券报 ]
  今年1月9日,最高人民法院《关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件若干规定》(以下简称《若干规定》)发布,并将于今年2月1日起开始施行。

  上证报投资者维权志愿团成员中的多名律师积极参与到证券民事赔偿的理论探讨与诉讼实践中。这里,根据《若干规定》的规定,结合上市公司公告内容,上证报投资者维权志愿团成员律师为投资者列出被中国证监会处罚的上市公司(见表1)、被财政部处罚的上市公司(见表2)、曾被中国证监会立案稽查的部分上市公司(见表3)、被提起刑事诉讼的虚假陈述案涉案公司(见表4),以此来对因虚假陈述导致遭受损失的投资者予以必要提示。

  当然,需要提醒投资者的是,并不是所有起诉的投资者都能获得赔偿,只有其投资损失与虚假陈述行为有直接因果关系,且符合诉讼时效条件的投资者,才有可能胜诉。

  而根据《若干规定》的规定,虚假陈述类民事赔偿案件的责任有10类,其归责与免责分为三类(见表5)。

  在《若干规定》发布之前,依据最高人民法院去年1月15日发布的有关通知规定,各地法院已经先后受理了近900件证券民事赔偿案件。被起诉的上市公司有大庆联谊(相关,行情)、ST红光(相关,行情)、ST嘉宝(相关,行情)、天颐科技(相关,行情)、ST同达(相关,行情)、ST九州(相关,行情)、ST圣方科(相关,行情)、ST银广夏(相关,行情)、ST渤海(相关,行情)和三九医药(相关,行情)等10家。而根据《若干规定》规定的诉讼时效确定方式,上述10家上市公司的前5家上市公司民事赔偿案现在都已过了诉讼时效。而ST嘉宝案和ST红光案都有投资者获得赔偿。

  但是,存在虚假陈述行为的上市公司并不止上述10家,诸如生态农业(相关,行情)、东方电子(相关,行情)等上市公司因虚假陈述而被有关部门立案稽查,何时可以起诉,已经成为投资者来信来电询问比较集中的问题。这里,上证报投资者维权志愿团成员律师予以详尽解答。

  而根据《若干规定》的规定,投资人提起虚假陈述证券民事赔偿诉讼,须提交自然人、法人或者其他组织的身份证明文件,不能提供原件的,应当提交经公证证明的复印件。为此,周晓咨询上证报投资者维权志愿团成员律师和相关部门,及时给投资者提供办理公证事项的建议。

表1 已被中国证监会处罚的上市公司一览表(诉讼时效内)
股票名称(代码)   诉讼时效截止日
湖大科教(600892) 2003.4.5
中集集团(000039) 2003.4.28
ST东海A(000613)  2003.5.24
张家界(000430)   2003.8.25
ST圣方科(000620) 2003.9.8
金路集团(000510) 2003.10.20
郑百文(600898)   2003.10.24
ST渤海(600858)   2003.12.6
ST九州(000653)   2003.12.8
西安饮食(000721) 2004.1.22
博瑞传播(600880) 2004.3.23
ST银广夏(000557) 2004.5.16
ST鑫光(000405)   2004.4.30
桂林集琦(000750) 2004.5.11
三九医药(000999) 2004.7.11
宇通客车(600066) 2004.10.23
ST春都(000885)   2004.12.11
    
表2 已被财政部处罚的上市公司(诉讼时效内)
股票名称(代码)   诉讼时效截止日
ST沈新开(600167) 2003.4.21
长安汽车(000625) 2004.9.20
金宇集团(600201) 2004.9.21
锦州港(600190)   2004.10.21
    
表3 曾被中国证监会立案稽查的部分上市公司一览表(对2002年内公告的不完全统计,民事诉讼有待行政处罚决定作出) 
被立案稽查公司名称(股票代码) 被立案稽查公告时间
宝光股份(600379)              2002.5.14
海王生物(000078)              2002.5.21
ST纵横(600862)                2002.5.30
ST长控(600137)                2002.5.30
中国化建(600176)              2002.6.4
中科健A(000035)               2002.6.11
ST科龙(000921)                2002.6.12
银鸽投资(600069)              2002.6.14
ST宏峰(000594)                2002.6.21
ST渝开发(000514)              2002.7.9
天发股份(000670)              2002.8.29
莱茵置业(000558)              2002.9.19
ST东源(000656)                2002.9.24
北大科技(600878)              2002.9.25
深南电A(000037)               2002.11.6
民族化工(000635)              2002.11.21
中农资源(600313)              2002.11.28
    
表5 虚假陈述10类责任人的归责与免责
    
                            
无过错责任                 发起人、发行人或上市公司
    有虚假有损失就应       为发行人信息披露作担保的发起人
赔偿,不问其主观动机上      实际控制人。若操纵发行人或上市
是否有过错都应承担责       公司违反证券法律规定、以发行人
任,除非能证明不存在因      或上市公司名义虚假陈述并给投资
果关系或起诉已超过诉       者造成损失的,可以由发行人或上市
讼时效等的,方可免责。      公司先行赔偿后再向其追偿。
过错推定责任               发行人、上市公司负有责任的董事、
    只要证明主观无过       监事和经理等高级管理人员
错、不存在因果关系或       证券承销商、证券上市推荐人
起诉已超过诉讼时效         证券承销商、证券上市推荐人的负有
等,方可免责。              责任的董事、监事和经理等高级管理
                           人员
                           专业中介服务机构(会计师事务所、
                           律师事务所、资产评估机构)就其
                           负责部分承担责任
                           专业中介服务机构(会计师事务所、
                           律师事务所、资产评估机构)就其
                           负责部分             
过错责任其                 其他机构或者自然人(证券交易所、
    主观上具有过错、       证券公司、证券登记结算机构、证
客观上造成投资人损失       券交易服务机构、社会中介机构及
时,方可赔偿。              其从业人员、证券业协会、证券监
                           督管理机构及其工作人员)
                           国家工作人员、新闻传播媒介从业
                           人员和有关人员编造并传播虚假信
                           息时承担过错责任
表4 被提起刑事诉讼的虚假陈述案涉案公司(民事诉讼有待有罪判决生效) 
涉案公司(股票代码)立案机关       结果
ST银广夏(000557)  银川中院       尚未判决
郑百文(600898)    郑州中院       一审判决有罪
ST麦科特(000150)  惠州中院       尚未判决
ST生态(600709)    湖北公安厅     尚未判决
ST海洋(000658)    厦门思明区     尚未判决
                   检察院提起公诉
ST东方(000682)    烟台中院       尚未判决
    (以上表格内容由上证报投资者维权志愿团成员,上海闻达律师事务所宋一欣律师提供) 
 

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