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证监会一周受理4家申请 合资基金十月掀高潮
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[ 周宏 ] 来源:[ 国际金融报 ]
  9月9日,海通证券发布消息,其与比利时富通集团联合发起的海富通基金管理公司筹建申请获证监会受理。包括之前公布的国泰君安证券与德国安联集团、华宝信托与法国兴业集团,招商证券与荷兰国际集团,证监会在短短一周内受理了4家合资基金公司的申请。首批合资基金公司进程之快和数量之多出乎市场意料。

  丰收十月

  据海通证券有关人士介绍,招商证券发起的招商基金管理公司和海通证券发起的海富通基金管理公司是在9月6日(上周五)获得证监会正式受理文件。之前一周的8月30日,恰好也是周五,国泰君安与华宝信托分别发起的合资基金公司筹建申请获得受理。其间是否存在规律不得而知。但这两周周五是合资基金公司的“黄金星期五”已是不争的事实。

  相较封闭式首批两只基金和开放式基金华安创新一马当先的局面。首批合资基金公司的队伍之庞大出人意料。一位基金业的资深人士认为,有关部门可能是希望通过一次推出多家基金造就的“群体效应”激活市场。由于尚有长城证券等多家公司的申请已递至证监会基金部但尚未受理。因此预计首批基金的队伍还会不断扩大。

  而据业内人士透露,进入10月后基金公司的筹备申请数量可能激增,原因在于去年下半年起证监会开始推行的“好人举手”政策。该项政策要求基金公司的主发起人必须主动“举手”,将相关账户、资料交有关部门监管一年,才能获得基金公司的发起资格。

  按照该项规定,相当一批新设证券公司在去年10-12月集中向深沪交易所报备了“好人举手”材料。在一年观察期限即将到期之时,这批证券公司均在摩拳擦掌准备申请材料。有迹象显示,其中相当部分的证券公司倾向发起合资基金公司。因此,业内人士预测10月后将掀起一股合资基金申请的递交高潮。

  半年之约

  据有关基金筹备组成员介绍,合资基金公司的申请受理后还要经历“批准筹建”、“批准成立”、“公司挂牌”、“批准发行基金”等4个阶段。因此,业界普遍预期12月中旬将是首家合资基金公司获准筹建的最后期限。

  之后,获批的基金公司在完成工商注册登记、人员招聘、办公定址等筹建事宜后才可向证监会提交成立申请。而证监会须在受理成立申请30个工作日内予以批复,收到成立批复的基金公司在半年内正式“挂牌”成立。据业内人士介绍,这段时间少则数月,多则半年。

  因此,有关人士预测,除非进展极为迅速,否则首家合资基金公司的成立日期将肯定在明年年中以后,而有关基金产品的发行工作则势必延迟至明年下半年。

  该人士还透露,据其了解证监会倾向于未来的合资基金公司发行开放式基金。因此估计明年下半年市场就可以认购到合资基金公司的新品种开放式基金。

  在谈到如何处理原有的基金公司股权,使其符合证监会的“1+1”原则时,相关人士表示,一定会按照证监会的要求调整股权。据其透露,按照他的“个人理解”,证监会的要求是在合资基金批复成立之前,将股权调整完毕。对于已经首批获得受理申请的国泰君安和海通而言,时间至少还有半年。

2002年9月11日07:48

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