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涉嫌为客户提供了非法融资 海通证券稽查风波
2003年6月28日17:28   [ 贺可 ] 来源:[ 经济参考报 ]
  6月25日,由海通证券(相关,行情)承销的一家上市公司配股项目将要在证监会发行审核委员会过关,结果“没有一票是同意的”,一位知情人士告诉记者。虽然这种情况的出现与项目本身也有关系,但即便如此,在发审会上出现全部反对的情况还是出乎意料。

  实际上,海通证券正在经历着一个多事之夏。

  上周,百科药业(相关,行情)000627、爱使股份(相关,行情)600652、凯诺科技(相关,行情)600398、南方建材(相关,行情)000906构成的股市跳水明星团将上海新理益和海通证券一并扯了进来。即使在这样的时候,海通证券依然如往常一样保持着沉默。虽然海通证券的一位员工私底下向记者承认凯诺科技是他们做的股票。

  但这些,也还不是海通证券麻烦的全部。

  受牵世纪中天(相关,行情)

  因为世纪中天,海通证券接受了证监会的调查。本报记者6月26日在深交所方面得到证实,证监会在调查海通证券营业部在深交所交易席位的交易记录和资金账户,其营业部涉嫌为客户提供非法融资。

  从今年4月16日开始,世纪中天连续11个交易日跌停,从近22元的高位跌至不到7元。在这11个跌停板中,海通证券下属的营业部连续上榜13次。其中,海通证券深圳分公司红岭中路营业部上榜5次,上海延安西路营业部上榜3次,深圳景田南路上榜2次,上海平武路营业部、上海淮海中路营业部、福州广达路营业部各出现1次。

  世纪中天股价的雪崩过程,其总市值损失50亿元,流通市值损失17.45亿元。有知情人士告诉记者,持有世纪中天股票的证券营业部有将近百家,而海通证券是重灾区,涉及的金额超过1亿元。

  在这一过程中,海通证券原福州营业部总经理李新的问题也浮出水面。其违规融资3000万元抵押至世纪中天股票上而出现了经营风险,上海市公安局经侦总队已对其个人的刑事犯罪行为立案侦查。但海通方面表示,这只是李新的个人行为,与海通无关。

  实际上,海通证券和世纪中天有着千丝万缕的联系。虽然今日的世纪中天已经面目全非,但其被珠海国利收编的世纪中天大股东世纪兴业以及与之相关联的公司是海通证券的新贵股东。

  从去年5月开始进行的海通证券增资扩股过程中,与世纪兴业有关联的公司大举杀入海通,其中,中国联合控股公司入资2.5亿元,中投创业入资5亿元,中投担保入资2亿元,加上世纪兴业1999年入股海通的2.09亿元,四家关联机构合计投资海通证券约11.59亿元。这个数目应该仅次于海通证券的第一大股东上实集团。

  而自6月20日开始的百科药业等四支股票的下跌与海通有关并没有得到足够的证实。根据记者掌握的情况,只是凯诺科技是海通自营盘中的股票,其他3支均无法证实。

  海通证券最近一次被证监会处罚是在2000年3月。根据证监会的处罚决定显示,1996年至1998年4月,海通证券总部及35个下属机构共挪用客户保证金146,956.88万元,获利1,921.01万元;1996年至1998年4月,海通证券总部及33个下属机构以9,384个个人股票账户申购新股122支,并进行股票二级市场交易,获利9,330.28万元;1996年至1997年,海通证券19个营业部为69个客户股票交易融资8,298.49元,获利51.41万元;1997年期间,海通证券3个营业部违规代理客户国债回购与返售交易113,970万元,获利26.59万元。

  增资隐患

  在经历了去年增资扩股的风光后,海通证券现在要承受的是更大的压力。

  海通去年的增资扩股在证券公司普遍存在的融资难中的确是风头尽出。选择私募发行的海通证券在发给投资者认购函的一个月后就收到了回复,认购意向资金很快达到了124亿元。“考虑到今后的经营压力和改制上市的预期,公司不希望每股收益摊薄太多”,基于这样的考虑,最后海通证券资本金增至87.34亿元,一跃成为中国证券公司的老大。

  尽管海通证券近年来一直维持着强劲的发展势头,但在去年增资扩股完成后,一家证券公司的副总就曾表示,2003年将是海通很艰难的一年,“现在是拿到了那些钱,但明年它要给股东很好的回报,这是股东的预期”。实际情况在某种程度上佐证了这种说法。2001年,海通的利润是11亿元,但2002年,据业内人士透露,只有1亿元左右。虽然在去年券商整体流年不利的情况下,海通的业绩也算一枝独秀,但股东收益的明显下降对刚刚成为巨无霸的海通证券仍是一个难题。

  此外,一直被外界风传的4亿元收购蔚深证券一事现在也是没有定论。海通与蔚深证券的谈判一度终止后曾在6月初重新开始,但何时有结果还是未知数。

  另一个值得注意的事实是,海通证券的增资扩股超前成功部分要归功于大批民营企业的积极介入。据一位知情人士介绍,当时,一个令海通兴奋的事情是,在去年的增资扩股中,海通在北京的分支机构的任务是在北京融资5个亿,但实际上,海通在北京完成了18个亿的增资,“其中有大量的民营企业,像万通、世纪兴业的那几个关联公司”。此外,东方集团(相关,行情)也斥资5亿进入海通证券的前五大股东之列。

  去年,海通提出了增资扩股和改制上市、成立证券控股集团和迈向国际化的“三步走”战略,这是一个中长期的战略,海通的路还需要走得更稳健一些。

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