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上海神秘庄家投案 啤酒花操纵股价内情再查
2003年11月15日09:40   [ 本报记者 邓妍 ] 来源:[ 财经时报 ]
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  庄家忽然自首,一连串原本隐藏在黑暗处的交易得以曝光;艾克拉木在执掌啤酒花的几年中,通过不断设立“子公司”、“孙公司”操纵自己掌控的上市公司股票,啤酒花幕后的最大庄家,就是这位已经“失踪”的董事长

  本报记者 邓妍

  涉嫌操纵新疆啤酒花股份有限公司(啤酒花,600090)股价的一名庄家,近日已经向中国证监会上海稽查局投案自首。

  知情人士本周向《财经时报》透露了这一讯息。按照线索调查后发现,庄家背后最终享有控制权的,恰是啤酒花的第一大股东——新疆恒源投资有限责任公司(简称新疆恒源);而这家公司的董事长正是啤酒花董事长艾克拉木·艾沙由夫。

  如果将迄今调查得到的线索贯穿起来,一个可怕的事实是:艾克拉木在执掌啤酒花的几年中,通过不断设立“子公司”、“孙公司”,操纵自己掌控的上市公司股票,啤酒花幕后的最大庄家,就是这位已经“失踪”的董事长。

  艾克拉木通过怎样的路径筹集资金炒作自己所控制的上市公司股价?如何保证啤酒花股价自上市之后长达7年维持“强庄”不倒?幕后操纵的肮脏交易为何能屡屡得以实现?操纵啤酒花股价的背后资金链到底有多少?其间的关系究竟如何盘根错节般纠缠在一起?

  其间烦杂的关联关系,甚至令代理过多起委托理财案件的律师感到眼花缭乱。

  庄家自首10天蒸发19亿

  艾克拉木失踪至今已逾半月,再提艾克拉木当年如何巧取豪夺啤酒花股权,已不再有任何意义。近日,《财经时报》接获一个惊人的消息:涉嫌操纵啤酒花股价的一名庄家,已经向中国证监会上海稽查局投案自首。且有消息说此人早在10月31日就已经自首。

  透露这一消息的知情人目前还难以确定自首人是否就是上海天瑞投资有限公司(简称天瑞投资)的负责人,因为涉嫌操纵啤酒花股价的绝对不止一两家投资机构。

  45岁的艾克拉木·艾沙由夫最后一次出现在啤酒花(600090),是2003年10月26日。作为啤酒花公司董事长,艾克拉木主持了当天召开的董事会,但10月30日下午后,啤酒花公司再也无法与他取得联系。

  艾克拉木进入啤酒花颇具神奇色彩。此前,艾克拉木曾任中国人民银行新疆维吾尔自治区分行金融管理处处长、银行处处长,有16年的金融及投资管理经验。从人民银行辞职后,艾克拉木创办了新疆恒宇发展有限公司。在啤酒花定向募资增资扩股并将转制为公众公司时,艾克拉木出资购买啤酒花182万股法人股,以第7大股东的身份,成为啤酒花公司副董事长。

  1998年2月、3月,他掌控的新疆恒宇、新疆银盛房地产开发有限责任公司,分别受让第二、第五大股东3.96%及5.625%股权。通过陆续受让股权,到1999年8月,艾克拉木合计持有2480万股啤酒花,持股比例仅距第一大股东2个百分点。

  1999年8月17日,啤酒花第一大股东新疆轻工称将所持股权全部转让给中国航空技术进出口公司,但艾克拉木的“醉翁之意”不仅是第二大股东。次日,银盛房产和新疆恒宇即联合另两名股东,以所持啤酒花股权,注册成立新疆恒源投资有限责任公司;恒源投资合计持有啤酒花29.875%股权,顺利荣登第一大股东宝座。至此,艾克拉木完全掌控了啤酒花。

  啤酒花公司网站上的公开资料显示,该公司为全国最大的啤酒原料供应商之一。2003年11月4日,啤酒花在公告与艾克拉木失去联系外还透露:经过对自身经营情况自查发现,截至11月3日,公司已进行披露的贷款担保总额为7.998亿元,因故未按规定履行信息披露义务的对外担保决议总额为9.8786亿元。

  啤酒花公司董秘舒群表示,对于这些担保,上市公司多数并不知情,只有艾克拉木本人清楚。在啤酒花的担保圈中,还涉及天山股份(000877)、汇通水利(000415)、友好集团(600778)、新疆众和(600888)4家新疆上市公司,互保额度总计近6亿元,新疆上市公司互保问题旋即引发连锁反应。

  2003年11月5日晚,新疆自治区人民政府专门召开新闻发布会,新疆主席助理王会民说,经初步调查,艾克拉木擅离职守、不假而出,属个人行为。王表示,新疆人民政府希望艾克拉木尽快返回,处理与他相关的事务。目前,中国证监会乌鲁木齐特派办已对啤酒花展开专项调查。

  艾克拉木在新疆有“资本运作高手”之称,啤酒花在其手中数度经历大规模送配,2000年8月每10股送1.5股转增4.5股,2001年每10股送1.5股转增4.5股。1997年8月至1998年6月、2000年1月至2001年4月、2001年11月至2002年6月,啤酒花股价历经三次大幅拉升,复权后股价相当于从7.56元的最低位涨到86.73元,涨幅为10.47倍。

  啤酒花2002年年报显示,该股股东平均持股为1.77万股;到今年9月30日,该股持股股东9210户,平均每户持股1.89万股,股权高度集中。

  但他表示:自首人一定是操纵啤酒花股价的某家投资公司的实际控制人;具体到他的确切身份、自首内容有哪些,尚待进一步调查。

  这名知情人士分析,由于自首属于可以从轻、减轻刑罚的法定情节,因此,不排除庄家为了减轻刑罚而“主动自首”的初衷;也不排除庄家先自首、从而引发艾克拉木失踪、啤酒花二级市场资金链断裂、股价狂泻等连锁反应。

  不过这名庄家究竟为何自首,是否与啤酒花二级市场流通股的实际控制人发生矛盾,现在还不得而知。

  截至本周五(11月14日),啤酒花已经表演了多达10个跌停板的“高台跳水”,股价从10月31日收盘时的16.65元下跌至5.81元;以流通股1.7412亿元计算,其市值在短短10天内就已蒸发18.87亿元。

  在10个跌停板的交易日中,啤酒花成交量急剧缩小,成交量最少的一天仅为22手,即一天才成交2200股。相关知情人士透露,这是由于涉及啤酒花股票的大量账户已经被冻结。

  新疆高院上海公安局争抢

  目前,涉及啤酒花股票的账户几乎都已被冻结,不过记者从上海市某法院以及上海市某证券营业部了解的情况是,这些账户已经被上海市公安局和新疆自治区高级人民法院(简称新疆高院)抢先在11月3日下午进行了冻结。

  当《财经时报》11月12日赶赴上海市某法院所在地时,该院保全组的法官刚刚从现场返回。他们前往上海一家证券公司,对天瑞投资开设的账户进行冻结,结果却是“扑了一个空”。

  耐人寻味的是,啤酒花董事长“失踪”的公告是在11月4日正式公布的。新疆高院和上海市公安局的行动何以抢占先机?

  “这证实庄家自首时间可能在此之前,自首的内容很快传到了新疆高院和上海市公安局,他们随即采取了果断行动。”

  一家证券营业部的人士透露,11月3日下午,新疆高院就已赶到上海。为了“争夺”账户冻结,新疆高院甚至与上海公安局发生纠纷。之后通过协商,才决定各自冻结一半账户。

  啤酒花闯入视野

  一名曾经参与过股票二级市场股价炒作的庄家,向《财经时报》大致描绘出参与炒作啤酒花股价幕后资金链的模式(参见“啤酒花幕后资金链简图”),他强调说,这一资金链并非啤酒花所独有,多数庄家在操纵股价时的融资途径都与此雷同。

  此外还有一种模式,即资金持有人是一家上市公司,他们将自有资金直接委托给证券营业部,由证券营业部代其理财。由于上市公司资金可直接投资股票,这类模式也就会省去虚拟出资人的环节,由证券营业部直接将上市公司资金转委托给庄家投资。

  随着调查的逐步深入,一个意外的身影忽然出现。

  在记者迄今调查获得的数条资金链中,都有啤酒花的大名。啤酒花在为各家虚拟出资人所受托管理的资金账户上的资金以及股票市值进行担保,而无一例外的是,这些账户上的资金购入,又是啤酒花自身的股票。

  啤酒花为何要对这些资金进行担保?

  “啤酒花出面为虚拟出资人担保,很可能就是董事长艾克拉木一个人搞的。因为他出面担保,让别人买自己控制的上市公司股票,可以让别人吃上一颗定心丸。”熟悉内情的人士向本报分析。

  “不过,不排除这些事情都瞒着上市公司董事会暗中操作。从啤酒花董事会公开的信息看,艾克拉木已然架空了董事会。”

  知情人士向记者强调:“几乎每一笔资金中,都有啤酒花进行担保,这些担保目前可能仍未被公开,并不属于啤酒花公告中的9.8786亿元担保额。类似仍然未经公开的担保,目前还不知道有多少。”

  11月4日,啤酒花曾发布公告称,公司经过对自身经营情况进行自查发现,截至2003年11月3日,公司因故未按规定履行信息披露义务的对外担保总额为9.8786亿元。

  天瑞的复杂背景

  操纵上市公司股票交易价格并非易事,需要多家机构不断配合方能完成,尤其是在长达近7年的时间里,艾克拉木又是如何控制资金链的最后一环——多如牛毛的庄家?《财经时报》将视野聚焦于天瑞投资之上。

  据了解,天瑞投资平时的交易基本只参与新股配售,不断买进和卖出的股票只有一只,就是啤酒花。

  天瑞投资为何对啤酒花情有独钟?

  在工商注册资料中,天瑞投资的企业住所为浦东新区崂山五村551号478室,注册资本4000万元,法定代表人为宁新虎。第一大股东为出资2500万元的烟台盈谷商贸有限公司(简称烟台盈谷);二股东为上海耕宇商贸有限公司,出资额1500万元。经营范围为实业投资、投资管理等。

  值得注意的是其经营期限——“自2002年11月19日至2012年11月18日”。这意味着这家公司在去年底才成立,但啤酒花的股价早在几年前就已经暴涨不已。

  “天瑞投资可能是艾克拉木为了倒手买卖啤酒花股票而新设立的机构,也就是俗称的倒仓或者接盘机构”。

  按照这一推理,记者接通天瑞投资预留在工商注册资料中的电话,对方告知:这一电话为上海宝源投资管理有限公司(简称宝源投资)。

  一名在上海运作投资资金的人士向记者透露,宝源投资与天瑞投资的法定代表人同为宁新虎,天瑞投资的企业住所亦为宝源投资的分公司所在地。

  但他透露的一条更值得关注的信息是,宝源投资的控股股东与上市公司啤酒花的第一大股东均为恒源投资。到截稿时,《财经时报》尚未从工商注册资料中对此信息予以最终证实。

  公开资料显示,恒源投资和啤酒花的法定代表人同为艾克拉木。

  烟台市商行已经起诉

  在上海市浦东新区工商分局查询天瑞投资工商注册资料时,记者还意外看到一份民事裁定书,其内容为烟台市商业银行起诉第一被告烟台盈谷、第二被告啤酒花5000万元借款合同纠纷案。

  啤酒花再度“意外出现”。

  “啤酒花可能为双方的借款合同提供了担保。”随行的一名律师向记者分析。果然,在随后的内容中,记者看到啤酒花对烟台盈谷以其在天瑞投资2500万元股权作为质押的担保内容。

  《 财经时报》目前还不清楚这5000万元的借款最终投向何处,是否也是购买了啤酒花股票?

  “从这一连串的股权控制关系可以看出,艾克拉木实际操纵着整个资金链的走向,由他控制的子公司、孙公司实际上就是操纵啤酒花股价的幕后庄家。”熟悉内情的人士透露。

  根据民事裁定书裁定,目前烟台盈谷在天瑞投资的2500万元股权,已于上周(11月7日)被冻结。

  在采访过程中,相关知情人士一再向记者强调:他们目前所了解的庄家,仅仅是操纵啤酒花股票的部分机构。“后面的水还有多深,除了艾克拉木,谁也不清楚”。

  (本报记者谢姝对此文亦有贡献)

  

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