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桂敏杰“把脉”中国基金业
2003年12月8日10:57   来源:[ 和讯网 ]
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  在第二届中国基金论坛上,证监会主席助理桂敏杰的发言最受人关注。他的演讲相当务实,特别是对国内基金业发展所作的回顾与展望值得细细回味。

  五点启示

  桂敏杰指出,自1997年国务院颁布证券投资基金管理暂行办法以来,基金业的发展体现在三方面。首先是基金规模大幅增长。截止2003年11月底,我国已开业的基金管理公司32家,已设立的证券投资基金共90只,基金净值1562亿元,占A股股票流通市值的13%。其次,基金业在质的改善方面同样明显,这包括基金公司的发起人范围明显放宽、基金管理公司的素质和管理能力有了较大提高。第三,基金在资本市场的积极作用也得到了有效的发挥。

  令人感兴趣的是,这些年的实践,加深了各方对在新兴加转轨的市场条件下推动基金业发展的认识。桂敏杰认为,至少有五点启示值得关注:

  第一,充分发挥市场机制的作用,推动基金业发展。在我国基金业五年多的发展历程中,努力发挥市场机制作用是促进基金业快速发展的关键。

  第二,加强监管,保护基金持有人的权益。五年多来,中国证监会一直把加强监管促进规范,最大限度地保护基金持有人的权益作为基金监管工作的出发点和落脚点,并以其作为推动基金业发展的基础性工作。

  第三,保持行业发展的高标准,充分发挥基金的制度优势。
我国市场化评价和约束机制尚不健全,必须通过完善市场准入标准,严格监管才能保持行业发展的高标准和高起点。

  第四,鼓励和支持创新,以创新求发展。创新是基金业发展的动力,是解决基金业发展制约因素的重要措施。近两年来,中国证监会鼓励基金业研究发达基金市场的成功经验和发展趋势,大力进行基金产品的创新、市场营销的创新和客户服务的创新。

  第五,积极稳妥地扩大开放,充分借鉴国际经验。借鉴国际经验加强国际交流,是促进我国基金业快速健康发展的重要手段。通过合资和学习引进先进国际经验与作法,使我国基金业发挥了后发优势,实现了高标准起步,迅速与国际接轨。

  需要各方面支持

  桂敏杰指出,在看到我国基金业已取得的成就的同时,也要充分重视基金业存在的问题。如基金总体规模仍然偏小,尚未成为市场中坚力量;基金公司存在同类化现象,尚未形成各自的风格。

  根据我国基金业面临的问题,桂敏杰表示,推进基金业的健康快速发展需要各方面的支持和配合,也需要社会各界的帮助和推动。

  首先,基金业的发展以资本市场的发展为基础和依托,基金作为资本市场的机构投资者和投资产品,其发展进程在很大程度上受资本市场发展阶段和发展水平的制约。

  其次,基金业的发展需要法制的保障和政策的鼓励与扶持。境外基金业发展的经验表明,制定包括税收在内的一些鼓励政策是基金业发展的重要推动力量。

  另外,基金业的发展需要先进理财文化的广泛传播和普及。基金代表了一种先进的理财文化,反映了社会经济文化发展的必然趋势。我国的文化传统以及由此带来的理财习惯对基金业的发展产生了重要影响。因此,推广基金理财文化增进社会共视是降低基金业发展成本的重要任务。

  还有,推动基金业的健康发展是一项长期任务,绝非一朝一夕之功,必须客观全面的科学地分析我国基金业的发展环境和形势,调动一切积极因素,妥善解决发展中的问题。

  六大措施促发展

  对于未来的发展方向,桂敏杰提出,要从六方面抓住机遇,大力发展基金业。

  第一,以贯彻基金法为契机,完善基金法规体系。中国证监会作为基金监管部门正在根据证券投资基金法的规定,抓紧对现行基金监管法规进行调整修改的同时,尽快建立起以证券投资基金法为核心各类部门规则和规章为配套的基金监管法律法规体系,并在此基础上建立规范公开和透明的机制,推动开放的多元的优胜劣汰的市场竞争环境的形成,确保行业良性发展。

  第二,进一步加强和完善基金监管,充分保护投资人利益。证券投资基金法以保护投资人利益为基本宗旨,制定和完善了许多具体规定。中国证监会将认真彻证券投资基金法,进一步加强和完善基金监管,充分保护投资人利益。

  第三,鼓励建立多层次的基金销售体系,拓宽基金销售渠道。构建多层次的基金销售体系是推动基金销售的重要战略,今后将进一步拓宽基金销售渠道积极引进新的基金代销机构,继续推动基金管理公司的直销工作,完善基金销售人员的管理,研究基金代销的激励与费用的问题,解决目前基金销售的瓶颈制约问题。

  第四,进一步推动创新,促进基金公司在竞争中发展(相关,行情)。我国基金业要保持持续快速发展,就要不断跟踪国际市场的最新发展趋势,加大创新力度推进基金产品的创新、管理制度的创新、投资技术的创新、市场营销的创新和客户服务的创新。

  第五,推动基金评级体系的形成和完善,为基金业的发展提供良好的市场约束。中国证监会将研究有效措施支持和推动基金评价体系的建立和推广,促进基金评价体系提高独立性和专业性。同时,鼓励建立中外合资评价机构引进先进评价技术和优秀的评价人才,提高基金评级质量。

  第六,完善投资者服务工作,提高服务水平。目前基金的投资者服务工作普遍存在方式简单、质量不高等问题,影响基金业的进一步发展。要根据客户需求,定期提供基金净值基金投资分析等各种信息,丰富客户服务内容,要借助网络等信息手段为客户提供方便快捷的服务,要根据客户对服务的满意程度随时调整服务的内容,使服务的内容方式流程确实符合客户的需要。
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