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新华证券关门兔死狐悲 券商第二次洗牌悄悄展开
BUSINESS.SOHU.COM 2003年12月12日08:45 [ 董砚龙 ]
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  一次大行情消灭一个大券商已经成为一个规律:从万国证券、君安证券到“中经开”。然而,在中国股市目前绵延两年多的调整中似乎可以总结出另一条规律,一次大熊市消灭一批小券商:从鞍山证券、大连证券、佳木斯证券到刚刚被证监会一纸公告关闭的新华证券,这也是今年被关闭的第二家券商。

  突然关闭迷雾重重

  今年还在打算增资扩股的新华证券突然“死亡”颇有些突然,资料显示,该公司注册资金为2亿元人民币,属于典型的中小券商,而此前被关闭的鞍山证券注册资金为3.2亿元,大连证券则仅为1亿元。

  据了解,新华证券是在原长春证券有限责任公司的基础上,通过收购兼并原重庆新华信托投资股份有限公司、吉林国际信托投资公司及江苏联合信托投资公司所属十四家证券营业部并经增资扩股更名而来。随着该公司经营规模的扩大以及新生力量的不断介入,此前其正在进行第二次拟增资扩股至10亿元人民币的申报工作。

  对于新华证券被关闭的原因,证监会的公告称是由于其严重违规经营,目前已由中国证监会成立撤销工作组,负责清理新华证券的证券业务。由吉林省人民政府组织有关部门成立清算组,负责清算并使新华证券管理权。

  据悉,新华证券撤销后,新华证券的证券业务及所属证券营业部由东北证券托管,证券营业部托管后继续经营。

  但是,证监会的这则公告并没有说明其严重违规经营的具体内容,对于新华证券违规经营的问题,各方面似乎显得很低调。新华证券证券业务的托管方东北证券的有关人士向记者透露,挪用客户保证金以及违规炒作股票可能是新华证券被关闭的原因,目前公司正在派员前往新华证券各营业部,每家营业部将派一位临时负责人及财务电脑人员组成清产核资小组。

  此外,新华证券所在地长春证管办的有关人士表示,目前新华证券清算组正在清理该公司的证券业务,将对其违规经营事项进行详细清查,具体情况还需要等待清查的结果。

  一只股票毁掉一家券商?

  “新华证券被撤消可能与炒做百科药业有关”,有市场分析人士认为,“违规挪用客户保证金、进行国债回购后炒作股票导致巨额亏损,通常是券商被关闭的原因。”

  据了解,新华证券在突然被撤消之前,似乎就已经露出了些许征兆:此前曾经出现连续8个跌停板的百科药业当时被市场普遍认为与新华证券有关。

  面对市场的指责,新华证券的负责人曾表示,新华证券也没有出资参与百科药业股票,且新华证券属于经纪类的公司,不能做自营。但新华证券正在进行增资扩股工作,不能排除朱耀民的公司与现在的股东单位存在商谈参与增资扩股的可能性。

  尽管如此,新华证券与被怀疑是百科药业“庄家”的朱耀民还是有着千丝万缕的联系,其间的关系也似乎非同寻常。有资料显示,朱耀民2002年曾通过在上海注册的一家公司向银行申请3000万元的贷款,其第二担保人就是新华证券,此外,其在同一家银行申请的另一笔3000万元一年期贷款中,为第二担保提供反担保的也是新华证券。

  业内人士透露,在熊市中券商大量进行自营盘或违规为庄家进行担保所承担的风险极大,尤其是对于抗风险能力较差的中小券商来说更是如此,这也是近年来许多中小券商倒下的重要原因。

  小券商生存危机

  据了解,新华证券以及此前被关闭的几家券商只是冰山一角,目前还有一大批接近关闭边缘,但尚保留法人资格的中小券商,如珠海证券、海南证券等。这些属于历史遗留的未规范证券公司还有30家左右,目前正在进行大规模重组,如果重组失败面临的也将是关闭的命运。

  有业内人士称,挪用客户交易保证金以及违规进行国债回购已经成为违规证券公司常用的两大手段,此前进入清算程序但保留了法人资格的富友证券就通过国债回购方式获得了39亿元的资金,并把这部分资金用于徐工科技(000425.SZ)的炒作。而被关闭的大连证券则是挪用了大量客户保证金。

  在今年召开的“券商峰会”上,明确了“不救市不扶贫,先规范再发展”的发展思路,并且宣布了证券公司必须遵守三条铁的纪律:严禁挪用客户交易结算资金,严禁挪用客户委托管理的资产,严禁挪用客户托管的债券,证监会主席尚福林甚至要求必须把挪用客户资金上升到“是一种盗窃行为”的高度来看待。

  “发展的前提必须是规范,随着监管部门对于诺言的实现,券商间优胜劣汰的洗牌其实已经悄悄展开了”,业内人士指出,比起大型综合类券商,小型经纪类券商抗风险能力弱,融资能力有限,重组的难度也相当大,因此在这场竞争中明显处于劣势。

  “也许已经意识到了生存危机,这次被关闭的新华证券此前正在进行增资扩股的工作,但显然没有来得及”,他向记者表示,“事实证明,管理层痛下决心,让不合格者退出将为市场的健康发展打下良好的基础”。(记者 董砚龙)

  



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