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尚福林:证券市场发行审核最终要过渡到注册制
2003年12月25日07:18   [ 林坚 ] 来源:[ 上海证券报 ]
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  寄语新一届发审委
  中国证监会股票发行审核委员会工作细则(全文)

  中国证监会第六届股票发行审核委员会昨在京成立

  ○中国证监会深化发行监管体制改革的方向和目标就是要逐步强化市场的约束机制,进一步减少乃至消除行政力量对选择证券发行人的干预,最终实现证券发行审核从核准制向注册制过渡

  ○发审委制度的改革以及证券发行上市保荐制度都是中国证监会建立健全市场约束机制,推进发行体制改革的重要措施

  ○中国证监会希望通过制度安排,建立一个公开透明、廉洁公正、权责明晰、专业高效的发审委,把好市场准入关

  北京消息 中国证券监督管理委员会第六届股票发行审核委员会成立大会昨天在北京人民大会堂举行。

  中国证监会主席尚福林到会并讲话。他指出,党的十六大提出推进资本市场改革开放和稳定发展的战略目标,十六届三中全会进一步明确了大力发展资本市场的任务。这对我国资本市场的发展具有重要指导意义。大力发展资本市场,需要不断加强市场的基础建设。中国证监会深化发行监管体制改革的方向和目标就是要逐步强化市场的约束机制,进一步减少乃至消除行政力量对选择证券发行人的干预,最终实现证券发行审核从核准制向注册制过渡。发审委制度的改革以及证券发行上市保荐制度都是中国证监会建立健全市场约束机制,推进发行体制改革的重要措施。

  尚福林主席强调,近期发布实施的《中国证监会股票发行审核委员会暂行办法》的重点是提高发审委工作的透明度,强化发审委委员的专家功能,加大发审委委员的审核责任,将发审委工作置于社会监督之下。中国证监会希望通过这些制度安排,建立一个公开透明、廉洁公正、权责明晰、专业高效的发审委,把好市场准入关。

  尚福林主席向新一届发审委委员提出了四点希望。第一,坚持原则,秉公办事。发审委承担着发行审核的重要把关工作,发审委委员在面临压力、干扰和困难时,必须"公"字当头,以投资者利益为重,以维护证券市场的稳定发展为重,本着"公平、公正"的原则对待所有企业,严肃、谨慎地行使手中的权力,以实际行动努力提高发审委的公信力。第二,遵纪守法,恪尽职守。身为发审委委员,要本着对投资者、发行人负责的精神,忠于所事,当做的,一定做好,不当做的,坚决不做。第三,自重自爱,廉洁自律。不仅把廉洁自律作为一项铁的纪律要求,更要作为自己的道德准绳,主动、自觉、不遗余力地去坚决遵守,切实做到拒腐蚀,永不沾,努力树立并自觉维护发审委的良好社会形象。第四,顾全大局,不辱使命。切实肩负起把好市场准入关的重任,在搞好发行审核工作的同时,积极建言献策,努力为资本市场的健康发展多做贡献。

  发审委成立大会由中国证监会主席助理桂敏杰主持。中国证监会副主席史美伦宣读了《中国证监会关于聘任第六届发审委委员的决定》并宣布委员名单,尚福林主席向全体委员颁发聘书。第六届发审委全体委员签署了承诺书,委员代表郑启华向尚福林主席递交了承诺书。他们承诺在任委员期间,自觉遵守国家的法律法规和《中国证监会股票发行审核委员会暂行办法》等相关规定;遵守社会公德,以端正的个人品行自觉维护发审委形象;以自己的专业知识和从业经验为基础,履行诚实守信、勤勉尽责的义务,客观、公正地进行审核,独立发表个人审核意见,并承担相应责任;接受中国证监会的管理、考核和监督。

  唐金龙委员代表全体委员作了发言。他说,改革后的发审委倍受社会关注,业内也寄予了厚望,作为新一届发审委委员深感责任重大。在今后的工作中,一定要按照中国证监会的有关规定,做到勤勉尽责、廉洁公正,努力做好审核工作,为证券市场的发展作出贡献。

  本届发审委是根据2003年12月5日公布的《中国证券监督管理委员会股票发行审核委员会暂行办法》的相关规定成立的,是中国证监会对发审委制度作出重大改革后的第一届发审委。中国证监会此次聘任的第六届发审委委员共25名。其中中国证监会会内委员5名,首席律师、首席会计师为兼职委员,3名专业人员为专职委员。会外兼职委员10名,其中国家发展和改革委员会1名,国务院国有资产监督管理委员会1名,北京大学1名,上海证券交易所和深圳证券交易所各1名,证券公司1名,基金公司2名,合格的境外机构投资者1名和香港专家1名。专职委员10名,全部为会计师事务所、资产评估机构和律师事务所的资深合伙人,其中注册会计师5名、注册资产评估师1名和律师4名。

  国家发改委、司法部、财政部、国务院国资委、国务院法制办等二十余家有关单位代表近百人出席了本次大会。(记者 林坚)

  证监会向社会公布新一届发审委委员详细名单

  新华网北京12月24日电(记者张旭东)我国股票发行体制改革24日迈出了历史性的一步:随着中国证监会第六届股票发行审核委员会(简称:发审委)24日在京成立,发审委全体委员的身份从此将一改过去遵循“身份保密”的规定,他们每个人的姓名、单位将向社会公开。

  证监会24日向社会公布了新一届发审委25名委员的名单,证监会此次聘任的25名发审委委员是:

  兼职委员(12人,按姓氏笔画为序):马季华、史多丽、刘勤、张为国、张守文、张桂庆、陈大刚、邵蓓兰、贾小梁、袁淑琴、窦玉明、戴勇毅;

  专职委员(13人,按姓氏笔画为序):王俊峰、吕红兵、权忠光、陈永民、吴晓东、邱家赐、罗玉成、郑启华、周忠惠、赵燕士、唐金龙、程建、鲍恩斯。

  证监会主席尚福林表示,经国务院批准,证监会日前发布了《中国证监会股票发行审核委员会暂行办法》,对发审委制度进行了重大改革,这届发审委即是根据这一办法成立的。他说,发审委制度改革是证监会建立健全市场约束机制,推进股票发行体制改革的重要措施。发审委制度改革的重点之一便是提高发审委工作的透明度,加大发审委委员的审核责任,将发审委工作置于社会监督之下。

  有关证券专家接受新华社记者采访时表示,在过去,发审委委员身份保密等制度使发审委工作缺乏相应的透明度,出现了中介机构利用信息不对称,唆使发行人对委员“公关”等有损发审委形象的行为,干扰了发审委正常的工作秩序。证监会现在对发审委制度采取的改革,将有效地建立健全市场约束机制,有利于我国证券市场健康运行。

  证监会提供的信息显示,新一届发审委25名委员中:证监会会内委员5名,首席律师、首席会计师为兼职委员,3名专业人员为专职委员;会外兼职委员10名,其中国家发展和改革委员会1名,国务院国有资产监督管理委员会1名,北京大学1名,上海证券交易所和深圳证券交易所各1名,证券公司1名,基金公司2名,合格的境外机构投资者1名和香港专家1名。专职委员10名,全部为会计师事务所、资产评估机构和律师事务所的资深合伙人,其中注册会计师5名、注册资产评估师1名和律师4名。

  据新华社记者了解,证监会近日还将对社会公布这25名发审委委员的具体工作单位。

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