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王连洲谈《意见》:资本市场11年
2004年2月4日10:51   [ 刘鸿雁 ] 来源:[ 21世纪经济报道 ]
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  “《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》(下称《意见》)出台,是11年来,第一次以国务院的名义出台的,汇集了广大专家学者意见的,针对中国资本市场发展的重要纲领性文件。”著名学者王连洲向记者说到。

  从政府官员到著名学者,从《证券法》、《信托法》到《证券投资基金法》的推出,63岁的王连洲老骥伏枥,仍对中国的资本市场发展关心备至、孜孜以求。

  王连洲是第一个公开呼吁在政策法律制定过程中要广泛征求各方面意见的政府官员,三部法律因此而广受各界关注,所引发的学术界、舆论界的大讨论是其他法律在制定过程中所无法比拟的。到今天,已是卸甲归田的年纪,王连洲却仍然积极活跃于各种关于中国资本市场发展的大讨论中。

  他认为,《意见》推出表明了中央充分认识到大力发展资本市场的重要意义,并确立了坚持用发展的办法解决前进中的问题的基本指导思想,是一个非常及时的纲领性文件。

  王连洲还认为,《意见》的出台是在汇集了广大群众,特别是众多的专家学者11年来几次有关资本市场的大讨论的基础上形成的行政性纲领文件。他很欣赏本届政府在执政过程中充分尊重群众意见,民主、科学决策的做法。他认为,这样有利于更加充分地发挥社会各界人士积极参与国家大政方针制定的积极性,有利国民经济更快更好的发展。

  “《意见》出台的时机把握也是很好的。”王连洲说到。他认为中央在此时此刻出台有关资本市场发展的指导性文件是有的放矢,今年开局不错,《意见》出台无疑是“火上加把柴”。同时,他也指出,只有在加入WTO时间底线前,将中国资本市场的一些顽疾解决掉,我们的经济才能真正与国际并轨。“所以,从这个角度讲,《意见》的出台是时不我待,非常及时!”

  汇集群众智慧

  《21世纪》:你是关注中国资本市场一天天成长起来的学界前辈,此次《意见》出台在你看来,最重大的意义在哪里?

  王连洲:这是11年以来,第一次以国务院的名义出台的、针对中国资本市场发展的纲领性文件。《意见》出台好评如潮,但细读起来,每句话都似曾相识。实际上,《意见》的很多思想,以前很多专家学者都在不同的时间和场合提出来过,但这次是以政府的名义,将其总结、抽象概括成为国家的大政方针、战略决策下发,并且如此大规模、全面地讲到了资本市场发展的各个方面还是第一次。

  我们说,《意见》是在理念上对中国资本市场发展重要的确认,是在政策上对健全中国资本市场的战略部署,也是对去年中央十六届三中全会有关资本市场发展精神的进一步贯彻和细化。同时,以红头文件的形式出现,它还将是对进一步发展资本市场在思想上的动员令。

  《意见》是对经过11年发展的资本市场的一个大总结,是中央政府在认识到资本市场发展对促进国民经济发展的重要性,认识到发展实体经济就必须重视发展资本市场后,制定的一个指导未来资本市场发展的纲领性文件。

  还应该指出的是,在国有股减持、股权分置、国有资产的转让等一些重大问题上,国家以前从来没有明确过,这次是第一次承认了问题的存在,并提出了解决的指导思想。

  特别应该指出的是,很多专家在阅读了《意见》后都非常兴奋,认为中央政府终于认同了自己的观点,在心理上获得了某种满足。从另一个方面来讲,《意见》本身也是群众智慧的体现,例如,在股权分置问题上,最早提出这一概念的张卫星同志对此是做出了很大贡献的。《意见》是中央政府对群众意见的兼收并蓄、集思广益后,上升为针对资本市场发展的政府纲领性文件,再下发到各级政府机构执行,是一个由下而上到由上而下,由群众中来,再到群众中去的过程,也是本届政府决策的民主化、科学化的重要体现,是对于专家学者、群众,对于民主意见的尊重。在其中的某些问题上,专家找到了政府对自身理论的支持和承认、获得了心理上的满足。

  有的放矢

  《21世纪》:《意见》为什么选择在这个时候出台呢?是否中央有所部署?

  王连洲:《意见》出台明显是有目的。2004年到来了,资本市场要如何发展?直接融资占国民生产总值的比例是否还是继续下降?过去,政府主观上希望储蓄资金能更多地流向证券市场,结果却是越多的资金流出证券市场。

  所以,《意见》在这个时候出台是有目的的,一是在今年资本市场开局不错的情况下继续加一把火,二是赶在两会召开前出台,对资本市场的未来发展提出一个纲领性的指导文件。

  另一方面,加入WTO后有一个时间表,这个时间底线也在一定程度上要求健全中国资本市场的步伐必须提速,是时不我待之举。

  全流通:纲领的要讲,实际的更要讲

  《21世纪》:目前资本市场最关心的可能是全流通问题,《意见》中也提出了相关意见,对此你有什么看法?

  王连洲:在全流通问题上,《意见》没有明确提出“全流通”这个概念,但采用了“稳步解决目前上市公司股份中尚不能上市流通股份的流通问题”的方式表述出来。并进一步指出“在解决这一问题时要尊重市场规律,有利于市场的稳定和发展,切实保护投资者特别是公众投资者的合法权益”。我们认为这还仅仅是一个原则性的表述,并没有提出怎样解决的具体措施。在近几年来,在中央的很多文件中也都提出过同样的指导思想。这也是为什么在《意见》出台后股市的反应并不像想象的那么高涨的根本原因所在。

  纲领性的文件出来了,究竟怎么干,还是要见诸行动。《意见》出台也给我们带来了希望,在纲领性的指导思想出台后,必须要有后续配套的政策法规出台。就像反对大吃大喝,我们的红头文件也出了不少了,但真正执行的又有多少?所以,从这个角度讲,《意见》的指导思想是多么的正确和高瞻远瞩,都必须在行政、立法、司法三方面的配合下,才能真正得到贯彻。总之,纲领的要讲,实际的更要讲。

  部门规章的色彩过于浓厚

  《21世纪》:你对《意见》本身还有什么好的建议?

  王连洲:从《意见》本身来看,我有一些意见。我们都知道,资本市场的参与主体除了证券公司、基金公司、保险公司以外,银行、信托、资产管理公司都是很重要的参与主体,这个文件却都没有涉及到。只强调了隶属公司,像是一个证监会的文件,不像国务院的文件,部门色彩太浓厚了。作为国务院来发布的有关资本市场全面发展的重要文件,人为地将资本市场割裂成几块,是文件本身的严重缺失。如果没有银行、信托等机构的参与,中国的证券市场也发展不好。我们的监管要从对机构的监管,发展到对经济行为的监管。

  最后,我还要补充一点。在《意见》出台的背后,媒体也有很大的贡献,特别是一些财经证券类媒体在这方面功不可没。我刚刚说专家学者的意见被中央采纳承认,其实很多时候专家的言语是在媒体记者总结经验后被广泛传播的,同时,没有他们的舆论监督,我们也不能很好地发现一些资本市场发展过程中的不良现象,发现制度上的缺失等,也不利于最后的经验总结和政府政策制定。所以,在这方面,媒体是有功的!

  

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