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股民购买咨询服务要擦亮眼睛
BUSINESS.SOHU.COM 2004年3月9日06:38 来源:[ 上海证券报 ]
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  周晓同志:

  去年3月,我收看了"证券财星"电视节目后,试着拨打了其热线电话,得知该公司为南京财星投资顾问有限责任公司。在了解了该公司的运作方式后,考虑到自己在股市中套得太深,损失惨重,于是抱着急于解套、减少亏损的心情,报名参加了"财星会员"。该公司要我交3万元作为信息费,并保证我能有每月5%的收益。因为我当时没有那么多现金,只交了1万元,作为一个月的信息费。

  协议签订后,我感觉到该公司的服务信息并不好,甚至在高位还推荐股票。我认为自己上当了,多次要求该公司退还信息费,但对方总是以这样那样的理由加以推脱。对此,我心里很难受,我花高价买的咨询服务并没有使自己赚钱,甚至亏钱,我购买的服务并不是"真材实料",可我还不能退货,这还讲道理吗?

  我希望其他投资者不要再像我一样上当受骗,因为据我了解,给我推荐股票的分析师并没有证券投资咨询资格。

  另外,当初南京财星公司与我签订的《证券投资咨询服务协议》的甲方是和讯信息科技有限公司,乙方是我,但和讯公司并没有在该协议上盖章,而南京财星开给我的收据所加盖的却是南京财星的公章。南京财星公司的这种操作有什么问题?我该如何维权?

  南京 王女士王女士:

  一、与你订立投资咨询合同并实际提供投资咨询的是南京财星投资顾问有限责任公司

  尽管《证券投资咨询服务协议》上载明甲方是和讯信息科技有限公司,并且合同、宣传材料的页眉上也有和讯公司的标志,但和讯公司未在合同上签章,且收款收据上印章是南京财星公司,说明《证券投资咨询服务协议》的一方是南京财星公司。从合同的履行上看,你接受的咨询服务都是来自南京财星而非北京和讯,说明提供投资咨询的也是南京财星投资顾问有限公司。

  在这一案例里,南京财星和北京和讯不是代理关系。南京财星如果是北京和讯代理人,应以北京和讯的名义与你签订合同。订立合同后,北京和讯应亲自履行这个合同。

  二、南京财星公司是"黑咨询",没有投资咨询的从业资格

  按照《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第六条的规定,从事证券或期货投资咨询的机构,应有五名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。通过中国证券业协会网站的证券从业人员信息查询系统,查询在南京财星工作的证券从业人员情况,结果没有任何信息。

  这说明,南京财星没有从事证券从业人员,当然也不符合《证券、期货投资咨询管理暂行办法》对咨询机构的要求,也无法取得证监会颁发的业务许可证,南京财星是一个"黑咨询"。

  三、南京财星在从事投资咨询服务中,存在承诺投资收益的违规行为

  南京财星在与你订立投资咨询合同时,口头承诺保证每月5%的投资收益率。承诺投资收益率,也是《证券、期货投资咨询管理暂行办法》所明令禁止的,是违规行为。所以,即便南京财星有证券投资咨询业务许可,也是在违规操作。

  综上,这是一起"黑咨询"借用真投资咨询机构的名义,违规操作,欺骗投资者的案例。

  四、你可以通过起诉南京财星来维护自己的权利

  南京财星没有咨询业务许可证,不能从事证券投资咨询。因此,你与南京财星签订的《证券投资咨询服务协议》是无效合同。

  对于无效的合同,应根据双方过错情况,返还财产,赔偿损失。这个合同无效的过错应该在南京财星。诉讼的第一目标是返还一万元会员费,第二目标是要求南京财星赔偿因违规咨询而引起的损失。

  另外,需要提醒投资者的是,在选择咨询机构时,一定要注意审查咨询机构的业务许可证和提供服务工作人员的证券从业资格,避免上当受骗。

  (本报投资者维权志愿团成员,山东星河泰律师事务所纪文军律师)

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