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琼花事件保荐机构难逃干系
BUSINESS.SOHU.COM 2004年7月21日23:53 来源:[ 中华工商时报 ]
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  “8%的保荐费赚得太轻松了!著名金融证券专家、经济学博士、中国人民大学金融与证券研究所所长吴晓求在今天在南京结束的“风险投资与中小企业板上市研讨会上指出,“保荐机构和保荐人在江苏琼花事件上没有尽责调查,负有不可推卸的责任。

  吴晓求说,现在中国证券界保荐人及保荐机构存在着很严重的通病,他们拿着高达8%的保荐费,却舒舒服服地坐在办公室里拿着样板文件,改一下上市公司的名字,就把一家企业“送进股市,“这样不花心思地赚钱也太轻松了,应该罚没其所收取的高额保荐费。

  吴晓求认为,作为保荐机构的闽发证券在这次“琼花事件中负有不可推卸的责任。他说,在操作一家公司上市之时,保荐机构完全有尽责调查的责任。保荐机构应当对企业财务报表中出现的每一笔业务进行核实,目的在于保障投资的合法性,防止企业在有关投资

  中出现重大缺陷,避免投资行为的无效,也避免以后因此而承担的民事责任。结果证明,江苏琼花出现3000万元的违规委托理财,保荐人却未作详尽调查,对公众只字未提,显然已经严重失职。

  吴晓求认为,作为上市公司的最后一道“通行障碍的中国证监会发审委,也应该对“琼花事件负有连带责任。发审委完全应该在江苏琼花上市之初就提出一些疑问,责成保荐人及上市公司做出回答。“如果没有这样做,也算失职,并在其知情范围内承担责任。江苏琼花不是第一个出现违规投资和信息披露的公司,也不是最后一个出现类似问题的上市公司。吴晓求认为,每一个环节都出现了问题,这不能不说是一个悲哀。从每个环节上来看,每一家上市公司都有出现这样问题的可能性。吴晓求认为,偶然的江苏琼花事件反映的却是中国股市制度的整体缺陷,这是必然存在的现状。



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