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天科股份600378(相关,行情,个股论坛) 暴露内控问题公司控制人违规占用资金、极为严重的内部人控制、信息披露不合格、涉嫌挪用募集资金
公司控制人违规占用资金、极为严重的内部人控制、信息披露不合格、涉嫌挪用募集资金，证监会四川监管局今日的一项监管通知显示，天科股份600378(相关,行情,个股论坛)（600378）内部管理问题多多。
天科股份600378(相关,行情,个股论坛)公告称，公司2004年9月14日收到证监会四川监管局《限期整改通知书》，证监会四川监管局在对公司法人治理、内控制度、信息披露、对外投资和募集资金使用等问题专项检查后，发现公司存在重大问题和风险，勒令公司限期整改。
首先，证监会四川监管局认为，在公司控制人的直接操控下，公司近9000万元资金以合作经营、转让委托理财项目、委托采购等名义和方式占用，有关资金安全难以保证。其中一笔是公司控股90%的子公司自2003年11月以来先后以合作经营（实质为资金拆借）和借款名义，向四川天昊化工贸易有限公司划出3000万资金，背后是实际控制人涉嫌转移公司资金行为。
其次，证监会四川监管局认为，公司对董事长进行较大不合理授权，同时内控制度存在缺陷，形成极为严重的内部人控制问题，导致公司多项投资均未经过董事会审议通过，以及还存在董事会超越权限和董事长超越授权等问题。据悉2000年以来，有5项投资都是仅董事长批准即开始实施。其中2001年违规委托4000万国债投资的委托对象———华德资产管理公司据悉与南方证券关系密切。
专项检查还发现公司在资金回收、发生重大损失、关联交易等方面未进行准确、全面和及时披露，其中在三次委托理财上都存在信息披露违规。由于公司大量资金被以各种名目拆借和占用，公司2002年中期和年末、2004年中期期末货币资金余额低于募集资金余额，涉嫌挪用募集资金。
四川监管局责令公司董事会、监事会按照有关法律法规要求，制定相应的整改措施，整改工作应该在1个月内完成，监管局将再次检查。针对监管局提出的问题，今日公司称已经提出初步意见和整改安排。
在专项检查中还发现公司独立董事王健2004年2月已经被聘请为深华新000010(相关,行情,个股论坛)公司董事长兼总经理，而深华新000010(相关,行情,个股论坛)公司第一大股东深圳市华润丰实业持有公司21%的股权，监管局认为其独立性受到重大影响。在接到《限期整改通知书》后，王健电话通知公司拟辞去深华新000010(相关,行情,个股论坛)董事长兼总经理，以保证其任职天科公司独立董事独立性，但公司今日公告称，独立董事王健已经连续四次未参加董事会议，根据相关规定王健已不具备独立董事任职资格。
