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深圳基金公司、证券投资咨询公司监管工作会议昨日在深召开。会上,深圳证监局对下一步辖区内基金公司及证券投资咨询公司监管工作思路作了部署。
根据证监会的统一部署,基金公司大部分监督检查职责明年将正式下放到派出机构。深圳证监局将在证监会的指导下,边学习边摸索,探索派出机构在基金公司监管检查方面的方法和经验,主要做好两方面的工作:一方面是以信息披露为监管重点,保证信息披露的及时、真实、准确和完整；加强对各公司基金销售行为的监管,规范销售秩序,重点防范不正当竞争及虚假承诺；加强对基金高管人员和基金经理的市场行为监管,健全谈话提醒制度,建立诚信档案；加强对公司股东、董事的监管,规范其行为。另一方面则是在监管的同时努力提高服务意识。支持辖区内基金公司的国际交流和合作活动,支持公司做强做大；定期组织辖区内基金公司之间进行多层次多渠道的业务和信息交流活动。
对于专业证券投资咨询公司,深圳证监局则要求各公司应根据自身的实际情况,尽快建立和完善公司治理结构;各公司要遵照健全、合理、制衡、独立、有效的原则,建立内部控制监督机制；各公司应按照相关会计准则和会计制度的规定,建立健全会计核算制度,提高会计信息质量。
