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深圳证监局局长张云东昨日在“深圳基金公司、证券投资咨询公司监管工作会议”上表示,明年深圳证监局将从信息披露、销售行为、从业人员规范、完善治理结构四方面加强对深圳辖区基金的监管。
张云
东表示,深圳证监局将围绕《证券投资基金法》及相关六个配套规章,切实履行基金监管职能:一是以信息披露为监管重点,保证信息披露的及时、真实、准确和完整;二是加强各公司基金销售行为的监管,规范销售秩序,重点防范各类误导投资人,不正当竞争及虚假承诺,不公平对待投资人等行为;三是根据基金业从业人员行为规范,加强对基金高管人员和基金经理的市场行为监管,健全谈话提醒制度,建立诚信档案;四是加强对公司股东、董事的监管,规范其行为,完善治理结构,提高公司的规范水平和运作效率。
张云东还对深圳基金业提出了四点希望和要求:第一,要解决好理念问题,基金公司要认识到,生存和发展的根本就是始终把基金持有人的利益放在首位。第二,严格遵守法律法规,加强治理结构建设,严禁基金公司股东直接干预公司人事和经营,严禁基金公司股东谋取不当利益,严禁基金公司经理班子向股东输送不当利益。第三,加强风险防范,完善内控监督。第四,要居安思危,提高市场竞争力。
据了解,截至11月底,注册地在深圳的基金公司有16家,占全国总数的32%;深圳基金公司管理的基金资产为1474.67亿元,占全国基金总资产的46.06%。
( 责任编辑:影子 )