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●从五方面防范“寻租”现象 采取三措施深化发审制度改革
证监会直面发审制弊端 第七届发审委宣告成立
国际金融报记者 安明静 发自北京
2004年12月30日，中国证监会第七届股票发行审核委员会在人民大会堂宣告成立。本届发审委委员共25名，其中证监会会内委员5名，3名为专职委员，2名为兼职委员；会外兼职与专职委员各10名。
在中国目前的新股发行制度下，希望上市的公司必须经过证监会发审委委员的审核通过。正如证监会有关负责人所言，发行核准工作属于一种行政许可，“寻租”的现象在发行审核环节也会有所表现。
这位负责人表示，证监会的立场和态度十分坚定和鲜明，将从五个方面防范“寻租”现象：首先，对这类丑恶现象坚决惩处，发现一例，查处一例，决不姑息；其次，积极推进市场化改革，根据实际状况，尽可能减少行政许可权；第三，深入改革发行审核制度，重在提高审核工作的透明度和公正性，加强市场约束力，引入社会监督，目的在于使所谓的“寻租”在制度面前无能为力、无所作为，从而铲除滋生腐败的土壤；第四，加强审核各个环节的相互制约和监督，从制度上堵死“寻租”机会；第五，对来自各方面的举报和反映，都予以高度重视，进行核实和调查，一查到底。
此前被曝光的王小石向上市公司出卖发审委委员名单一事，使市场对于发审委的诚信尽责发生深刻怀疑。但事实上，自2003年12月5日《股票发行审核委员会暂行办法》公布后，证监会对发审委的运行机制进行了重大改革。新机制完全杜绝了卖名单事件发生。
第六届发审委是在新机制下工作的第一届发审委，在过去的一年中，共召开了58次发审委会议，审核公司177家，通过发审委会议的公司共119家，通过率为67.23％，被否决的公司58家，否决率为32.77%，与去年相比否决率增加了21.87个百分点。
证监会负责人表示，一年来的实践证明发审委制度的改革取得了成功，也较好地实现了改革的预期目标。
他同时指出，为加强与发行人和保荐代表人的沟通，提高发行审核工作的质量和透明度，强化社会监督，证监会还将进一步深化发行审核制度改革。近期将采取以下措施：一是完善见面会制度。在原有见面会制度的基础上作进一步改进，增加发行人的主要负责人在见面会上介绍公司基本情况的内容；二是建立反馈意见沟通制度。在就发行人的申请文件提出反馈意见后，约见发行人的主要负责人和保荐代表人，向他们介绍提出有关问题的原因及具体要求，并回答发行人和保荐代表人提出的问题；三是完善发行人出席发审委会议进行陈述和接受询问的制度。增加发行人代表和保荐代表人与发审委委员面对面沟通的时间，在召开发审委会议时，将邀请2名发行人代表和2名保荐代表人到会陈述和接受询问，时间增加至45分钟。
在第七届25名发审委委员当中，连任委员只有9名，新任委员16名。本次发审委换届的原则依据《股票发行审核委员会暂行办法》的规定：任期满3届的委员不再续聘；不能按要求出席发审委会议的委员不再续聘；不能与业务、行政工作脱钩的专职委员不再续聘；证券交易所、证券公司、基金公司、高校等代表证券行业和学者的委员不再续聘；工作单位发生变动的不再续聘；本人提出不再担任委员申请的不再续聘等。
（ 责任编辑：魏喆 ）
