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据报道，华欧国际证券有限责任公司的保荐人因对其保荐的威尔科技(002016)(相关,行情,个股论坛)持续督导工作存在不足而被证监会实行了监管谈话提醒。据统计，自证券发行上市保荐制度实施以来，迄今共有1家保荐机构的有关负责人和5家保荐机构的9名保荐代表人被中国证监会实行了谈话提醒。
不知监管部门采用的谈话提醒监管模式是否借鉴了香港廉政公署的“喝咖啡”传统，但是从目前所披露的谈话提醒基本内容来看，不外乎要求其加强对现有法律法规和政策的学习，提高执业质量和水平，严格按照保荐制度的要求持续督导其所保荐的上市公司规范运作、规范信息披露及道德诚信等义务。对负有疏忽责任的“监督员”进行温和的批评教育，能否对杜绝日后类似事件的发生还有待于时间的考验，但是提高上市公司的诚信及规范运作，如果把全部希望寄托在保荐人身上的设想可能是不切实际的一种幻想罢了，过分高估保荐人的监督作用显然无法减少相关的违法违规事件的发生概率，提高违法违规成本才是强制约束“内部人”的利器。
保荐机构及保荐人由于与上市公司只是承销或保荐的中介关系，并不是在上市公司中握有实际监督与制衡权力的实权派，很难对已上市公司的违规行为进行防范与制止，事发后可能变成上市公司违规行为的牺牲品。保荐人可能根本起不到对上市公司实质性的制衡作用，除去保荐人同上市公司合谋进行违规外，由上市公司负完全责任而保荐人不知情的情况则应区别对待，毕竟24小时的贴身监督也难保被看管者完全变成好孩子，如果上市公司的违法违规行为故意隐瞒了保荐人，那么具体涉嫌违反相关证券法律法规的责任人就应承担全部“犯事”的责任。
让市场违规者付出代价，严刑峻法加上配套民事赔偿细则，才会令那些违规者止步。但愿市场“喝咖啡”的事件少一些。
（ 责任编辑：吴菲 ）
