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为了更好地满足广大投资者的理财需求,长城基金管理有限公司(以下简称"本公司")决定从2005年2月1日开始正式推出开放式基金的基金转换业务。 一、适用范围
该业务适用于本公司已发行和管理的长城久恒平衡型证券投资基金(以下简称"长城久恒",前端申购基金代码：200001,后端申购基金代码：201001)和长城久泰中信标普300指数证券投资基金(以下简称"长城久泰",前端申购基金代码：200002,后端申购基金代码：201002),本公司今后发行的开放式基金将根据具体情况确定是否适用于上述业务。 该业务适用于上述两只基金的所有基金持有人,包括个人投资者和机构投资者。
二、办理场所 投资者可通过本公司的直销网点以及招商银行、中国建设银行、华夏证券、海通证券、国泰君安、兴业证券、招商证券、银河证券、长城证券的基金代销指定营业网点办理上述基金的转换业务。根据实际需要,本基金管理人还将选择其他销售机构开办此业务。
三、业务规则 1、基金转换是指投资者持有本公司管理的某一开放式基金后,可将其份额全部或部分直接转换成本公司管理的其它开放式基金的基金份额,而不需要先赎回已持有的基金份额,再申购目标基金的一种业务模式。
2、基金转换必须在本公司管理并进行注册登记的开放式基金之间进行。 3、基金转换只能在同一销售机构进行,拟转出基金及拟转入基金均由该销售机构同时代理。如欲在其他销售机构办理基金转换业务,须首先办理转托管业务。
4、一笔基金转换业务视同同一时间发生的一笔赎回、一笔申购业务进行处理,但必须同时确认。基金转换业务与日常申购、赎回等业务的优先级等同。 T日投资者发出转换申请, T+1日本公司对投资者的转换申请进行确认并通知销售机构。投资者于 T+2日起可查询或赎回经本公司确认的基金份额。 5、基金转换以份额为单位进行申请,在转换申请当日规定的交易时间内,投资人可撤销基金转换申请。投资者办理基金转换业务时,转出方的基金必须处于可赎回状态,转入方的基金必须处于可申购状态。
6、基金转换采取未知价法,即基金的转换价格以转换申请受理当日各转出、转入基金的份额净值为基准进行计算。 7、前端收费模式的开放式基金只能转换到前端收费模式的其它基金；后端收费模式的基金只能转换到后端收费模式的其它基金,基金转换的目标基金份额按转换确认后重新计算持有时间。
8、基金分红时,在其权益登记日( R日)、除权日本公司不受理涉及该基金的基金转换业务,基金分红再投资产生的基金份额可在 R＋3日提交基金转换申请。 9、单个开放日基金净赎回份额及净转出申请份额之和超过上一开放日基金总份额的10%时,为巨额赎回。发生巨额赎回时,基金管理人可根据基金资产组合情况,决定全额转出或部分转出,并且对于基金转出和基金赎回,将采取相同的比例确认；在转出申请得到部分确认的情况下,未确认的转出申请将不予以顺延。
四、基金转换份额的计算 (一)转换费率
1、对于单笔申购金额在1000万以下的,由长城久恒转换为长城久泰,转换费率为0.3%(为申购费补差费用),对于单笔申购金额在1000万以上(含1000万元)的,由长城久恒转换为长城久泰,不收取转换费。基金转换不收取转出基金的赎回费,若转出份额为"后端收费",在转换时也不收取后端申购费。 2、长城久泰转换为长城久恒,转换费率为0,且不收取转出基金的赎回费,若转出份额为"后端收费",转换时也不收取后端申购费。
(二)计算公式 1、"前端收费"模式基金间转换,转换时计算公式如下：
转出金额＝转出份额×转出基金当日基金份额净值 转换费＝转出金额×转换费率
转入金额＝转出金额-转换费 转入份额＝转入金额÷转入基金当日基金份额净值
2、"后端收费"模式基金间转换,转换时计算公式如下： 转出金额＝转出份额×转出基金当日基金份额净值
转换费＝转出金额×转换费率 转入金额＝转出金额-转换费
转入份额＝转入金额÷转入基金当日基金份额净值(三)注意事项 1、基金份额转换时,本公司将以转出份额的原收费模式为准进行转入。即转出份额若为"前端收费"时,其转入的基金份额仍为"前端收费"模式；转出份额若为"后端收费"时,其转入的基金份额仍为"后端收费"模式。对于"后端收费"转"后端收费"方式的基金转换,转出基金的存续期不被目标基金继承,即目标基金存续时间从转换成功时计算,同时转出基金的存续时间终止。
2、转换转入基金份额精确到0.01份基金份额,第三位四舍五入,舍去部分归基金资产所有,单个基金的具体收费方式及费率标准以其《基金合同》、《招募说明书》及本公司有关公告中的相关规定为准。 五、暂停基金转换的情形及处理出现下列情况之一时,基金管理人可以暂停接受基金持有人的基金转换申请：
1、不可抗力的原因导致基金无法正常运作； 2、证券交易场所在交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值；
3、因市场剧烈波动或其它原因而出现连续巨额赎回,基金管理人认为有必要暂停接受该基金份额的转出申请； 4、法律、法规、规章规定的其他情形或其他在《基金合同》、《招募说明书》已载明并获中国证监会批准的特殊情形。
发生上述情形之一的,基金管理人应立即向中国证监会备案并于规定期限内在至少一种中国证监会指定媒体上刊登暂停公告。重新开放基金转换时,基金管理人应最迟提前3个工作日在至少一种中国证监会指定媒体上刊登重新开放基金转换的公告。 六、本公告仅对本基金管理人管理的上述两只开放式基金的转换业务的有关事项予以说明,投资者欲了解上述基金的详细情况,请查阅本公司在中国证监会指定媒体上公告的《长城久恒平衡型证券投资基金招募说明书》及《长城久泰中信标普300指数证券投资基金招募说明书》。
七、业务咨询 投资者可拨打本公司或各销售机构的客户服务电话、登录本公司网站或至开办上述业务的销售机构网点进行咨询。长城基金管理有限公司客户服务电话：0755-83680399,公司网站：
特此公告。
长城基金管理有限公司
2005年1月27日 （ 责任编辑：姜隆 ）
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