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工商东亚承诺委托独立会计师事务所全面检讨系统漏洞
本报记者任亮发自北京
昨日（27日），香港证券及期货事务监察委员会（下称“香港证监会”）在其网站公布，同意工商东亚融资有限公司（下称“工商东亚”）在不承认任何责任的基础上，支付3000万港元，就其担任欧亚农业（控股）有限公司（下称“欧亚农业”）上市保荐人的个案进行全面及最终和解。
香港证监会没有对工商东亚是否犯有过失或须承担任何责任作出裁断。香港证监会认为，在这个基础上作出和解是符合公众利益的，在该情况下，继续进行纪律程序是没有用处的。
此前，香港证监会对工商东亚展开纪律程序。证监会认为工商东亚并没有以适当的技能、小心审慎和勤勉尽责地去履行其作为欧亚农业的上市保荐人的职责。
香港证监会指出，此次对此个案进行和解，主要是因为工商东亚内负责欧亚农业上市工作的高级管理人员已不再任职于工商东亚，而工商东亚也已承诺委任独立的会计师事务所，全面检讨其系统和监控措施，并同意全面考虑和落实有关会计师事务所提出的建议，以达到香港证监会的要求。另外，工商东亚也已经加强关于其保荐人职务的内部系统和监控措施。
香港证监会是基于不同案情来决定是否就纪律处分行动作出和解，但按照规定，有关和解必须符合公众利益。在决定是否作出和解时，有关行为人是否不会重犯及该行为人的性质都会被加以考虑。
2004年6月底，美国证券交易委员会(SEC)宣布，高盛证券(GS)已经同意支付200万美元，就1999年至2000年间不当推销初始股的问题与SEC达成和解。
另据本报昨日报道，SEC在1月26日公布，网易公司前高管将支付近110万美元与SEC的指控达成和解。
某中外合资基金公司总经理对本报记者表示，此次香港证监会与欧亚农业保荐人所达成的和解，从保护投资者的利益这个角度来看，应该还是比较合理的。
欧亚农业于2001年7月19日在香港联合交易所上市，工商东亚是欧亚农业唯一的保荐人。在2002年9月29日，中国证监会致函中国香港证监会称，在香港上市的内地花卉及蔬菜培育商欧亚农业涉嫌造假账。到了2003年7月15日，集友银行作出要求将欧亚农业清盘的呈请。欧亚农业的上市地位于2004年5月20日起按照香港联合交易所的除牌程序予以取消。
（ 责任编辑：孙可嘉 ）
