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2004年，中国证监会本着“严肃认真，注重实效”的原则，认真办理有关证券、期货市场的人大建议和政协提案87件，办复率达100%。其中人大代表建议42件、政协委员提案45件。在办理类型中，会同有关部委办理的28件，与相关部委分别办理的10件，以证监会为主办理的7件，证监会独自办理的42件。在已办理的建议、提案中，除会同有关部委办理、不直接答复代表和委员的27件以外，问题已经解决的(A类)9 件，正在解决的(B类)36 件，暂时无法解决的(C类)6件，留作参考的(D类)8件。
这些建议和提案的内容丰富、针对性强，与社会经济发展和广大投资者利益密切相关，体现了人大代表和政协委员对推进资本市场改革开放和稳定发展及证券期货监管工作的高度关注，其内容主要集中在四个方面：
关于充分发挥资本市场功能，支持高科技企业、农业类企业、民营企业和有成长性的中小企业融资以及区域经济的发展有关问题的建议、提案共16件，约占总数的18.4%。
关于健全资本市场体系的建议、提案共28件，约占总数的32.2%，涉及建设多层次股票市场体系，积极推动债券市场发展，稳步发展期货市场等方面。
关于加强证券期货市场基础建设及市场监管的建议、提案共20件，约占总数的23%，涉及完善证券期货市场法律、法规体系；提高上市公司质量，推进上市公司规范运作；促进资本市场中介机构发展；丰富投资品种，推动市场创新；加强市场监管，查处违法违规案件等方面。
关于解决股权分置问题的建议、提案共10件，约占11.5%。
此外，涉及混业经营、市场创新等其他内容的建议、提案共12件，约占14.9%。证监会会机关10个部门及中国证券业协会参与了建议、提案的办理工作。
证监会领导高度重视人大建议、政协提案的办理工作，要求具体承办部门把办理好建议、提案作为履行证券监管职责的重要任务，当作接受人民群众监督、改进本职工作的大事抓紧抓好，并对办理过程自始至终给予了极大的关注，每件必审，亲自把关。领导的高度重视，使得政协提案真正起到了参政议政作用，提案中的许多建议得以付诸实施。
建议和提案涉及的主要问题及相关工作进展情况：关于充分发挥资本市场功能，拓宽各类企业融资渠道方面的工作进展情况是，证监会一贯积极支持符合条件的各类企业通过证券市场进行融资。自2001年3月起，我国证券发行上市审核制度由审批制度改为核准制后，各类企业均具有了平等的境内发行上市机会。今后，证监会还将根据《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》的精神，进一步完善证券发行上市核准制度，在现有法律框架内，进一步简化有关核准程序，健全有利于各类优质企业平等利用资本市场机制，提高资源配置的效率。
关于规范市场秩序，加强市场基础建设和市场监管方面的工作进展情况：
1、关于加强上市公司监管。证监会一直致力于改善上市公司治理水平，从建设基本制度、提高董事会独立性、鼓励上市公司并购重组、加强和改善信息披露等方面入手，切实提高上市公司规范化运作水平。首先，以强制性信息披露为核心，建立了“事前立规、依法披露、事后追究”的监管制度，提高了信息披露的及时性、准确性、完整性，在防止虚假包装上市、避免上市公司随意改变募集资金投向损害投资者合法权益、减少内幕交易等方面起到了积极的作用。其次，积极推动上市公司诚信评价体系的建立。此外，为适应证券市场的不断发展变化，证监会于2004年还建立了“辖区监管责任制”，按照“属地管理、权责明确、责任到人、相互配合”的要求，在集中统一监管体制下，形成证监会上市公司监管部、证券交易所、派出机构各司其责、密切协作的监管网络，切实提高监管工作的针对性、有效性和协调性，为推动我国证券市场健康稳定发展提供了有力的组织保障。
2、关于完善独立董事制度建设。目前，大多数上市公司已经按照要求配备了独立董事，他们在完善公司治理、保护投资者特别是社会公众投资者合法权益方面发挥了积极作用。为进一步保障独立董事有效行使职权，中国证监会正在积极研究改进和完善独立董事制度。相信通过不断的努力和实践，我国上市公司治理将日益规范和有效，并将对我国证券市场的发展产生积极的推动作用。
3、关于支持证券公司等中介机构发展壮大。证券公司是证券市场最重要的中介机构，其规范发展直接关系到资本市场的改革开放和稳定发展。证监会自1998年6月履行证券公司监管职责以来，采取了一系列措施推进证券公司规范发展、做优做强。经过整顿、规范与发展，从总体上看，我国证券公司的规模和实力有了比较明显的增强。为贯彻落实《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，证监会已与国务院相关部门组成专门工作小组，正就拓宽证券公司融资渠道等问题进行深入研究。
关于健全资本市场体系：逐步建立和完善布局合理、功能健全的多层次证券市场体系，是我国资本市场发展的既定目标之一。一些建议和提案对此提出了很好的意见，这方面工作的进展情况是：
1、关于创业板市场建设问题在近年来反映比较集中，证监会对此进行了认真答复和积极推进。根据《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》的有关精神，经请示国务院同意，证监会已于2004年5月14日批复同意在深圳证券交易所设立中小企业板块，把符合主板市场发行上市条件的中小企业集中于该板块发行上市。目前，中小企业板块已经启动，并将在今后的运行过程中，通过总结经验，逐步加以完善。
2、关于债券市场发展。加速发展债券市场，对于促进我国资本市场的协调发展，改善我国企业融资环境具有重要意义。对此证监会一直在进行认真研究。根据《国务院关于推进资本市场改革开放的稳定发展的若干意见》发展债券市场的精神，证监会和国务院有关部门已经组成专门工作小组，就下一步债券市场发展问题进行研究，并提出政策建议。
3、关于稳步发展期货市场。近年来，期货市场在清理整顿的基础上稳步发展，经济功能逐步显现，对国民经济的促进作用日益发挥。为推动期货市场稳步发展，证监会近年来一直在大力推动修订《期货交易管理暂行条例》，为期货市场发展营造良好的法制环境；并于2004年批准了燃料油期货、棉花期货、玉米期货分别在上海期货交易所和郑州、大连商品交易所上市交易。今后，证监会还将在加强市场监管，严格控制市场风险，维护市场平稳运行的前提下，进一步推出为大宗商品生产者和消费者提供发现价格和套期保值功能的商品期货品种，研究开发与股票和债券相关的新品种及其衍生产品，逐步丰富期货市场投资品种。
关于推动研究、解决股权分置问题：现阶段我国资本市场上存在的上市公司流通股和非流通股的股权分置问题，具有相当的敏感性、复杂性和特殊性。解决股权分置问题是一项探索性的工作，也是一个复杂的系统工程，在国际上没有相应的经验可供借鉴，在国内涉及多个部门，在公司内部涉及各类股东，而且上市公司的股权结构、行业分布和经营状况等也千差万别。要把这个问题解决好，必须做深入的分析和研究。目前，落实《若干意见》专题小组正在按照《若干意见》的精神，本着尊重市场规律，有利于市场的稳定和发展，切实保护投资者特别是公众投资者合法权益的原则，积极探索解决股权分置问题的措施。
（ 责任编辑：吴菲 ）
