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斯皮策下周二将首次与调查对象公堂对簿
本报记者周杨综合报道
三年来，纽约总检察长斯皮策（EliotSpitzer）大展拳脚，查办华尔街共同基金管理者及保险业的各种违规行为，罚款及返还投资者金额高达数百亿美元，其中一些案例甚至改变了整个行业的操作规则。
然而，素有“华尔街杀手”之称的斯皮策，迄今为止还没有把任何一名调查对象送上过法庭。外界评论认为，像所有优秀的检察官一样，斯皮策在民事和解与刑事诉讼之间，倾向于选择和解。不过下周二，斯皮策将首次把公司高管送上法庭，无论是对被审讯的高管，还是对斯皮策办公室而言，都是一种全新的考验。法庭焦点：“下午4点”
下周二，曼哈顿高级法院将审理美国银行（BankofAmerica）前经纪人施尔多·斯普尔三世（TheodoreC.Sih－polIII）操作不正当共同基金交易案。如果欺诈罪并巨额盗窃罪罪名成立，斯普尔将面临长达30年的监狱生涯。
2000年12月开始在美国银行担任经纪人的斯普尔被控帮助金丝雀资本合伙公司（CanaryCapitalPartners）进行非法交易。按照美国《联邦证券法》的规定，下午4点以后的买卖应当按第二天的价格结算，而金丝雀公司老板斯特恩在股市下午4点收盘后交易中，以收盘前的交易价格入货。控方称，在斯普尔的帮助下，金丝雀公司在下午4点以后轻松挑选基金，利用美国银行的专用电脑设备买卖基金股份，从掌握的重大盘后消息中大额获利。不到3年的时间，金丝雀对冲基金因此牟利数十亿美元。
斯普尔的律师辩称，证券法中没有明确规定共同基金交易必须在下午4点之前结束，所以斯普尔应该不知道他的行为是错误的。事实上，在一系列的共同基金交易丑闻之后，美国证券交易委员会（SEC）曾试图明文规定基金交易必须在下午4点前结束，但由于众多投资者的反对，新法规至今尚未出台。实力相当的较量
两年前，金丝雀公司的前雇员诺琳·哈林顿（NoreenHarrington）向斯皮策揭发这一基金交易黑幕，随后，陆续曝光的基金丑闻打击了大众对共同基金的信心，为扭转局面，斯皮策把矛头对准金丝雀公司老板斯特恩。根据调查，斯普尔曾在电话录音中甚至提及自己知道一种技术，能够破解交易券时间加载器的密码。斯皮策认为，他们试图掩盖交易的完成时间。
2003年9月，斯特恩支付4000万美元，与检察机构达成民事诉讼和解，其时，他拒绝承认自己和公司有违规行为。而今，案件的另一当事人斯普尔面临法庭审讯，代理律师宣称，斯普尔当时没有采取庭外和解，是因为拿不出4000万美元的和解费用。
目前，控辩双方实力相当，知己知彼。斯普尔的代理律师，斯皮策旗下不少律师，包括本案的首席检控官哈罗德·威尔逊（HaroldJ.Wilson），都曾供职于曼哈顿地区检察官办公室。纽约州总检察长办公室刑事科主任彼得·波普（PeterPope）表示，斯普尔与当局是否配合很重要，因为“任何调查中，一句‘我愿意合作’将会使得结果截然不同”。
（ 责任编辑：魏喆 ）
