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顶风违规挪用资金 证监会下重手托管北方证券

BUSINESS.SOHU.COM 2005年5月28日09:46 来源:[ 四川新闻网-成都日报 ]
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  新华社北京电明明已有众多券商倒闭的“前车之鉴”,北方证券有限责任公司近期却敢冒“天下之大不韪”———继续违规挪用客户交易资金,结果被中国证监会下重手予以处罚。

  记者27日从证监会获悉,鉴于北方证券严重违规经营,存在巨大金融风险,为维护证券市场及金融秩序稳定,保护投资者合法权益,根据证券法和国家有关规定,证监会决定委托东方证券于2005年5月27日收市后托管北方证券经纪业务及所属证券营业部。托管期间,证券经纪及相关业务正常进行。

  证监会称,2005年4月4日,证监会向各证券公司下发了《关于推动证券公司自查整改、合规经营和创新发展的通知》。结果,证监会在监管过程中发现,北方证券近期存在新增挪用客户交易结算资金等严重违规问题,为严肃市场纪律,对北方证券采取了行政处置措施。证监会有关负责人表示,今后对发生继续挪用客户交易结算资金等严重违规问题的证券公司,一经查实,将坚决予以处置,并追究有关人员的责任。


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( 责任编辑:张宇 )



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