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目 录
一、前言
二、释义
三、基金的基本情况
四、基金份额的场外认购
五、基金份额的场内认购
六、基金备案
七、基金份额的上市交易
八、基金的申购和赎回
九、基金合同当事人及其权利和义务
十、基金份额持有人大会
十一、基金管理人、基金托管人的更换条件和程序
十二、基金份额的非交易过户及基金间的转换
十三、基金的托管
十四、基金的销售及服务代理
十五、基金份额的登记、系统内转托管和跨系统转登记
十六、基金的注册登记
十七、基金的投资
十八、基金的融资
十九、基金财产
二十、基金资产的估值
二十一、基金费用与税收
二十二、基金的收益与分配
二十三、基金的会计与审计
二十四、基金的信息披露
二十五、基金合同的变更、终止和基金财产的清算
二十六、违约责任
二十七、争议的处理
二十八、基金合同的效力
二十九、其他事项
一、前言
[重要提示]
中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
（一）订立《嘉实沪深300指数证券投资基金基金合同》的目的、依据和原则
1、订立《嘉实沪深300指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”或“本基金合同”）的目的是保护基金投资者合法权益、明确本基金合同当事人的权利与义务、规范嘉实沪深300指数证券投资基金（以下简称“本基金”）的运作。
2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国民法通则》、《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国信托法》、2003 年10 月28 日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过并于2004 年6 月1 日起施行的《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、2004 年6 月29 日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）发布并于2004 年7月1 日起施行的《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）和2004 年6 月25 日中国证监会发布并于2004 年7月1 日起施行的《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、2004 年6 月11 日中国证监会发布并于2004 年7月1 日起施行的《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）以及2004年8 月17 日深圳证券交易所发布并于2004 年8 月17 日施行的《深圳证券交易所上市开放式基金业务规则》（以下简称《业务规则》）及其他有关规定。
3、订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资者合法权益。
（二）基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其他与本基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，均以基金合同为准。
（三）本基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金管理人和基金托管人自基金合同签定之日起成为基金合同的当事人。基金投资人自依基金合同的规定取得了基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。本基金合同的当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享受权利，承担义务。
（四）基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露的涉及本基金的信息，其内容涉及界定本基金合同当事人之间权利义务关系的，以本基金合同的规定为准。
（五）现行法规变更引起本基金合同事项变更，或者相关事项变更对持有人权利或权益无不良影响，经基金管理人和托管人协商，并经监管机关批准，可以不召开持有人大会对本合同进行修改。
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二、释义
本基金合同中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
基金合同： 指《嘉实沪深300指数证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何修订和补充；
《基金法》： 指2003 年10 月28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过并于2004 年6 月1 日起施行的《中华人民共和国证券投资基金法》；
《运作办法》： 指2004 年6 月29 日由中国证监会发布并于同年7 月1 日起施行的《证券投资基金运作管理办法》；
《销售办法》： 指2004 年6 月25 日由中国证监会发布并于同年7 月1 日起施行的《证券投资基金销售管理办法》；
《信息披露办法》： 指2004 年6 月11 日由中国证监会发布并于2004 年7 月1 日起施行的《证券投资基金信息披露管理办法》；
《业务规则》： 指2004 年8 月17 日深圳证券交易所发布并于2004 年8 月17日起施行的《深圳证券交易所上市开放式基金业务规则》及其修订；
元： 指人民币元；
本基金： 指嘉实沪深300指数证券投资基金；
招募说明书或本招募说明书： 指《嘉实沪深300指数证券投资基金招募说明书》及其任何有效修订与更新；
发售公告或基金份额发售公告： 指《嘉实沪深300指数证券投资基金份额发售公告》；
中国证监会： 指中国证券监督管理委员会；
中国银监会： 指中国银行业监督管理委员会；
基金管理人： 指嘉实基金管理有限公司；
基金托管人： 指中国银行股份有限公司（以下简称“中国银行”）；
注册登记业务： 指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资人基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等；
注册登记代理机构： 指接受基金管理人委托代为办理本基金注册登记业务的机构；
销售场所： 指场外销售场所和场内交易场所，分别简称场外和场内；
场外： 指通过深圳证券交易所外的销售机构进行基金份额认购、申购和赎回的场所；
场内： 指通过深圳证券交易所内的会员单位进行基金份额认购、上市交易的场所；
代销机构： 指接受基金管理人委托代为办理本基金的认购、申购、赎回及转托管等业务的机构；
销售机构： 指基金管理人及基金代销机构；
会员单位： 指具有开放式基金代销资格的深圳证券交易所会员单位；
注册登记人： 指中国证券登记结算有限公司；
注册登记系统： 指中国证券登记结算有限公司开放式基金注册登记系统；
证券登记结算系统： 指中国证券登记结算有限公司深圳分公司证券登记结算系统；
基金合同当事人： 指受基金合同约束，根据本基金合同享有权利并承担义务的基金管理人、基金托管人和基金份额持有人；
基金投资者： 指个人投资者和机构投资者；
个人投资者： 指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投资于证券投资基金的自然人投资者；
机构投资者： 指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投资于证券投资基金的法人、社会团体或其他组织；
基金合同生效日： 指基金募集期结束并达到合同生效条件后向中国证监会办理基金合同备案手续并收到其书面确认之日；
募集期： 指自基金份额发售之日起最长不超过3 个月；
存续期： 指基金合同生效至基金合同终止，基金存续的不定期之期限；
日/天： 指公历日；
月： 指公历月；
发售： 指场外认购和场内认购；
场外认购： 指基金募集期内投资者通过场外销售机构申请购买本基金份额的行为；
场内认购： 指基金募集期内投资者通过场内会员单位申请购买本基金份额的行为；
工作日： 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日；
T 日： 指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申请的日期；
T+N 日： 指自T 日起第N 个工作日（不包含T 日）；
开放日： 指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日；
认购： 指在本基金募集期内，投资者申请购买本基金份额的行为；
申购： 指在本基金基金合同生效后，投资者申请购买本基金份额的行为；
赎回： 指基金份额持有人按本基金合同规定的条件，要求基金管理人购回本基金份额的行为；
上市交易： 指基金存续期间投资者通过场内会员单位以集中竞价的方式买卖基金份额的行为；
系统内转托管： 指持有人将持有的基金份额在注册登记系统内不同销售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单位（席位）之间进行转托管的行为；
跨系统转登记： 指持有人将持有的基金份额在注册登记系统和证券登记结算系统间进行转登记的行为；
开放式基金账户： 指注册登记人给投资者开立的用于记录投资者持有基金份额的账户，记录在该账户下的基金份额登记在注册登记人的注册登记系统；
证券账户： 指注册登记人给投资者开立的用于记录投资者持有证券的账户，包括人民币普通股票账户和证券投资基金账户，记录在该账户下的基金份额登记在注册登记人的证券登记结算系统；
巨额赎回： 指在单个开放日内，本基金净赎回申请份额（本基金赎回申请总份额扣除申购申请总份额之余额）超过上一开放日本基金总份额的10%的情形；
基金收益： 指基金投资所得债券利息、股票分红、买卖证券价差、银行存款利息及其他合法收入；
基金资产总值： 指基金购买的各类证券、银行存款本息及其他投资等的价值总和；
基金资产净值： 指基金资产总值减去基金负债后的价值；
基金份额净值： 指基金资产净值除以基金份额总数；
基金份额价格： 指基金场内基金份额交易价格按照交易所交易系统集中竞价产生，基金份额申购赎回价格按照基金份额净值加减一定的手续费产生；
基金资产估值： 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程；
不可抗力： 指任何无法预见、无法避免和无法克服的事件或因素，包括但不限于地震、洪水等自然灾害，战争、骚乱、火灾、政府征用、没收，相关法律、法规的变更，突发停电或其他突发事件、证券交易场所暂停或停止交易；
指定媒体和网站： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报纸和互联网网站，包括但不限于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、、深圳证券交易所网站（www.szse.cn）。
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三、基金的基本情况
（一）基金的名称
嘉实沪深300指数证券投资基金
（二）基金的类别
股票型基金
（三）基金的运作方式
契约型上市开放式基金。
（四）标的指数
沪深300指数。
（五）基金投资目标
本基金进行被动式指数化投资，通过严格的投资纪律约束和数量化的风险管理手段，力争控制本基金的净值增长率与业绩衡量基准之间的日平均跟踪误差小于0.3%，以实现对沪深300指数的有效跟踪，谋求通过中国证券市场来分享中国经济持续、稳定、快速发展的成果。
（六）基金募集规模下限
2亿份
（七）基金募集规模上限
本基金不设募集规模上限。
（八）基金份额面值
1.00 元人民币
（九）基金认购费用
本基金认购费用在投资人认购基金份额时收取。具体费率请参见招募说明书。
（十）基金存续期限
不定期。
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四、基金份额的场外认购
本基金为契约型上市开放式基金。基金存续期限为不定期。本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定，并经中国证监会2005年6 月20日证监基字【2005】103号文核准募集。
本基金的发售包括场外认购和场内认购两种方式。本章是有关基金的场外认购，发售后登记在注册登记系统的基金份额适用本章的相关规定。本章不适用于发售后登记在证券登记结算系统的基金份额，此等份额适用下一章《基金份额的场内认购》的相关规定。
除法律、行政法规或中国证监会有关规定另有规定外，任何与基金份额发售有关的当事人不得预留和提前发售基金份额。
（一）基金份额的募集期限、销售渠道、销售对象
1、募集期限：自基金份额发售之日起不超过3 个月。
2、销售渠道：本公司的直销网点和销售代理机构的代销网点（具体名单见发售公告）。
3、销售对象：中华人民共和国境内的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者（法律法规及有关规定禁止购买证券投资基金者除外）。
（二）认购的时间
具体时间由基金管理人与代销机构约定（见发售公告及代销机构相关公告）。
（三）募集目标
本基金不设募集规模上限。
（四）认购方式与费率结构
投资者在募集期内可以多次认购基金份额，但认购资金一旦交付，撤销申请不予接受。本基金份额的面值为人民币一元，按面值发售，投资者认购采用全额缴款的认购方式。
本基金的认购费率不高于1.0%，随认购金额的增加而递减，如下表所示：
认购金额（M，含认购费） 认购费率
M＜50万 1.0%
50万≤M＜200万 0.8%
200万≤M＜500万 0.6%
M≥500万 按笔收取，1000元/笔
（五）认购的确认
销售网点受理申请并不表示对该申请是否成功的确认，而仅代表销售网点确实收到了认购申请。申请是否有效应以基金注册登记机构的确认登记为准。投资人可在基金合同生效后到各销售网点查询最终成交确认情况和认购的份额。
（六）认购的数额约定
本基金代销机构首次认购和追加认购的最低金额按照基金管理人和代销机构约定的为准。本基金直销网点最低认购金额由基金管理人制定和调整。
（七）认购期利息的处理方式
认购款项在基金合同生效前产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息以注册登记人的记录为准。
（八）有关本基金认购份额的计算
本基金场外认购采用金额认购的方式。认购份额采用四舍五入的方法保留至小数点后两位，由此产生的误差计入基金资产。
本基金认购份额的计算如下：
认购费用= 认购金额/（1＋认购费率）× 认购费率
净认购金额= 认购金额/（1＋认购费率）
认购份额= （净认购金额＋利息）/ 基金份额面值
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五、基金份额的场内认购
本基金为上市契约型开放式基金。基金存续期限为不定期。本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定，并经中国证监会2005年 6 月20 日证监基金字[2005]103号文核准募集。
本基金的发售包括场内认购和场外认购两种方式。本章是有关基金的场内认购，发售后登记在证券登记结算系统的基金份额适用本章的相关规定。本章不适用于发售后登记在注册登记系统的基金份额，此等份额适用上一章《基金份额的场外认购》的相关规定。
除法律、行政法规或中国证监会有关规定另有规定外，任何与基金份额发售有关的当事人不得预留和提前发售基金份额。
（一）基金份额的募集期限、销售渠道、销售对象
1、募集期限：自基金份额发售之日起不超过3个月。
2、销售渠道：本基金通过深圳证券交易所上网定价发售，每份1.00 元，销售渠道为深圳证券交易所会员单位（具体名单见发售公告）。
3、销售对象：中华人民共和国境内的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者（法律法规及有关规定禁止购买证券投资基金者除外）。
（二）认购的时间
在发售期内，深圳证券交易所将于交易日交易时间内持续挂牌定价销售本基金份额（具体时间见发售公告）。
（三）募集目标
本基金不设募集规模上限。
（四）认购方式与费率结构
投资者在募集期内可以多次认购基金份额，但认购资金一旦交付，撤销申请不予接受。本基金份额的面值为人民币一元，按面值发售，挂牌价格为基金面值。投资者认购采用全额缴款的认购方式。
本基金的认购费率不高于1.0%，随认购金额的增加而递减，如下表所示：
认购金额（M，含认购费） 认购费率
M＜50万 1.0%
50万≤M＜200万 0.8%
200万≤M＜500万 0.6%
M≥500万 按笔收取，1000元/笔
（五）认购的数额约定
本基金场内认购每次申报的认购份额必须为1000 份或1000 份的整数倍，且不超过99,999,000 份基金份额。
（六）认购期利息的处理方式
认购款项在基金合同生效前产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有。利息折算的份额保留至1 份，余额计入基金资产。
（七）认购金额和利息折算的份额的计算
本基金场内认购采用份额认购的方式。本基金认购金额和利息折算的份额的计算如下：
认购金额＝挂牌价格×（1＋认购费率）×认购份额
认购费用＝挂牌价格×认购份额×认购费率
净认购金额＝挂牌价格×认购份额
利息折算的份额＝利息/ 挂牌价格
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六、基金备案
（一）基金备案的条件
投资者缴纳认购的基金份额的款项时，基金合同成立。
基金募集期限届满，在基金募集份额总额不少于两亿份，基金募集金额不少于2 亿元人民币且基金份额持有人的人数不少于200 人的条件下，基金管理人应当在10 日内聘请验资机构验资，并在收到验资报告后10 日内依法向中国证监会办理基金备案手续。
自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日予以公告。
基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。
（二）基金合同不能生效时的处理方式
基金募集期限届满，不能达到下述条件，即基金募集份额总额不少于两亿份，基金募集金额不少于2 亿元人民币且基金份额持有人的人数不少于200 人时，基金管理人保证履行以下责任：
1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；
2、在基金募集期限届满后30 日内返还投资人已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。
基金合同不能生效时，基金管理人、基金托管人不得请求报酬。基金管理人、基金托管人为本基金支付之一切费用应由各方各自承担。
（三）基金合同生效后的基金份额持有人数量和资产规模限制
本基金合同生效后，基金份额持有人数量不满200 人或者基金资产净值低于5000 万元的，基金管理人应当及时报告中国证监会；连续20 个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会说明原因和报送解决方案。
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七、基金份额的上市交易
本基金的日常交易包括上市交易和申购赎回两种方式。本章是有关基金的上市交易。
（一）上市交易的地点
深圳证券交易所。
（二）上市交易的时间
本基金合同生效后三个月内开始在深圳证券交易所上市交易。
在确定上市交易的时间后，基金管理人最迟在上市前3 个工作日在至少一种指定报刊和网站上刊登公告。
（三）上市交易的规则
本基金上市交易遵循《深圳证券交易所交易规则》及《业务规则》的相关规定。
（四）上市交易的费用
本基金上市交易的费用遵循《深圳证券交易所交易规则》及《业务规则》的相关规定。
（五）上市交易的行情揭示
本基金在深圳交易所挂牌交易，交易行情通过行情发布系统揭示。行情发布系统同时揭示基金前一交易日的基金份额净值。
（六）上市交易的停复牌
本基金的停复牌按照《业务规则》的相关规定执行。
（七）暂停上市的情形和处理方式
本基金上市后，发生下列情况之一时，应暂停上市交易：
（1）基金份额持有人数连续20个工作日低于1000人；
（2）基金总份额连续20个工作日低于2亿份；
（3）违反国家有关法律、法规，被中国证监会决定暂停上市；
（4）深圳证券交易所认为须暂停上市的其他情况。
发生上述暂停上市情形时，基金管理人在接到深圳证券交易所通知后，应立即在至少一种指定报刊和网站上刊登暂停上市公告。
（八）恢复上市的公告
暂停上市情形消除后，基金管理人可向深圳证券交易所提出恢复上市申请，经深圳证券交易所核准后，可恢复本基金上市，并在至少一种指定报刊和网站上刊登恢复上市公告。
（九）终止上市的情形和处理方式
发生下列情况之一时，本基金应终止上市交易：
（1）自暂停上市之日起半年内未能消除暂停上市原因的；
（2）基金合同终止；
（3）基金份额持有人大会决定终止上市；
（4）深圳证券交易所认为须终止上市的其他情况。
发生上述终止上市情形时，基金管理人在报经中国证监会批准后终止本基金的上市，并在至少一种指定报刊和网站上刊登终止上市公告。
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八、基金的申购和赎回
本基金的日常交易包括申购赎回和上市交易两种方式。本章是有关基金的申购和赎回。
（一）申购、赎回的场所
本基金的销售机构包括直销机构和基金管理人委托的代销机构。投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金的申购、赎回。具体申购、赎回场所请见本基金的基金份额发售公告及后续相关公告。
（二）申购、赎回的开放日及时间
1、开放日
本基金为投资者办理申购、赎回等基金业务的时间（开放日）为上海证券交易所、深圳证券交易所的交易日。在开放日的具体业务办理时间由基金管理人另行公告。
本基金合同生效以后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日进行相应的调整并公告。
2、申购、赎回的开始日及业务办理时间
本基金自基金合同生效后不超过三个月的时间起开始办理申购、赎回。
在确定申购、赎回开始时间后，由基金管理人最迟于开放前3 个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体上公告。
基金管理人如果对申购或赎回时间进行调整，应报中国证监会备案，并在实施前3 个工作日在至少一种指定媒体和网站上公告。
（三）申购、赎回的原则
1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日的基金份额净值为基准进行计算。
2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以持有的基金份额申请。
3、当日的申购、赎回申请可以在基金管理人规定的时间以前撤销。
4、基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可更改上述原则。在变更上述原则时，基金管理人必须最迟在新规则实施日前3 个工作日在至少一种中国证监会指定的媒体和网站上刊登公告。
（四）申购、赎回的程序
1、申请方式：书面申请或基金销售机构规定的其他方式。
2、基金投资者必须根据基金销售机构规定的手续，向基金销售机构提出申购、赎回的申请。投资人在申购本基金时须按销售机构规定的方式备足申购资金；投资者在提交赎回申请时，账户中必须有足够的基金份额余额，否则所提交的赎回申请无效而不予成交。
3、申购、赎回申请的确认
T日提交的有效申请，投资者可在T+2 日到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。
4、申购、赎回的款项支付
基金申购采用全额缴款方式，若资金在规定时间内未全额到账则申购不成功。若申购不成功或无效，申购款项将退回投资者账户。基金份额持有人赎回申请确认后，赎回款项通常在T+7日内划往赎回人指定的银行账户。在发生巨额赎回或延期支付的情形时，款项的支付办法参照本基金合同和招募说明书的有关条款办理。
5、T 日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1 日公告。遇特殊情况，基金份额净值可以适当延迟计算或公告，并报中国证监会备案。
（五）申购、赎回的数额约定
1、基金管理人可以规定投资人首次购买的最低金额、追加申购的最低金额、每个交易账户的最低基金余额、单个投资人累计持有的基金份额上限等，具体规定请参见招募说明书。
2、基金管理人可根据市场情况调整申购与赎回的有关数额限制，调整结果必须至少提前三个工作日在至少一种中国证监会指定的媒体上公告。
3、本基金的申购有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后，以当日基金份额净值为基准计算，采用四舍五入的方法保留至小数点后两位，由此产生的误差计入基金资产。
4、赎回金额的处理方式：本基金的赎回金额按实际确认的有效赎回份额以当日基金份额净值为基准按四舍五入的方法计算并扣除相应的费用，赎回金额保留小数点后两位，小数点后第三位四舍五入。
（六）申购、赎回的价格、费用及其用途
1、申购和赎回本基金基金份额的价格按照基金份额净值加减一定的手续费产生。
2、本基金的申购费率、赎回费率最高不得超过法律法规规定的限额。
3、本基金的申购费由申购人承担，归销售机构所有。本基金的赎回费由赎回人承担，所收取的赎回费中不低于25%的部分归入基金财产。申购费和赎回费用的用途为市场推广、基金份额销售及注册登记等。
4、本基金的申购费率、赎回费率由基金管理人确定并在招募说明书中列示。基金管理人可依照法律法规和中国证监会规定的程序在基金合同约定的范围内调整申购费率、赎回费率，调整申购费率、赎回费率应在实施前3 个工作日内在至少一种指定媒体和网站上公告。
5、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，在取得有关监管机构核准之后，对促销期间的基金申购费等实行优惠。
（七）申购份额、赎回金额的计算方式
1、基金申购份额的计算
申购费用= 申购金额/（1＋申购费率）× 申购费率
净申购金额= 申购金额/（1＋申购费率）
申购份额= 净申购金额/ 申购当日基金份额净值
基金申购份额采用四舍五入的方法保留至小数点后两位，由此产生的误差计入基金资产。
2、基金赎回金额的计算
赎回费= 赎回当日基金份额净值×赎回份额×赎回费率
赎回金额= 赎回当日基金份额净值×赎回份额－赎回费
基金赎回金额采用四舍五入的方法保留至小数点后两位，由此产生的误差计入基金资产。
（八）申购、赎回的注册登记
投资者申购基金成功后，基金注册登记人在T+1 日为投资者登记权益。
投资者赎回成功后，基金注册登记人在T+1 日为投资者扣除权益。
基金管理人可以在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进行调整，并最迟于实施日前三个工作日在至少一种指定报刊和网站上刊登公告。
（九）拒绝或暂停申购的情形及处理
1、本基金出现以下情况之一时，基金管理人可拒绝或暂停接受基金投资者的申购申请：
（1）不可抗力；
（2）证券交易所交易时间非正常停市或其他情形，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值；
（3）基金管理人认为市场缺乏合适的投资机会，继续接受申购可能对已有基金持有人利益产生损害；
（4）基金管理人认为会有损于现有基金份额持有人利益的某笔申购；
（5）基金管理人、基金托管人、代销机构或注册登记人的技术保障或人员支持等不充分；
（6）基金场内交易停牌时；
（7）法律、法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生暂停申购情形时，基金管理人应当立即在指定媒体上刊登暂停申购公告。
发生本基金合同或招募说明书中未予载明的事项，但基金管理人有正当理由认为需要暂停基金申购，应当报中国证监会批准；经批准后，基金管理人应当立即在中国证监会指定的信息披露媒体上刊登暂停申购公告。
2、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形和处理
本基金发生下列情形之一时，基金管理人可暂停接受基金投资者的赎回申请或延缓支付赎回款项：
（1）不可抗力；
（2）证券交易所交易时间非正常停市或其他情形，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值；
（3）基金场内交易停牌时；
（4）法律、法规、规章规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述情形时，基金管理人应在当日向中国证监会报告并应在规定期限内在指定媒体上刊登暂停公告。已确认的赎回申请，基金管理人将足额按时支付；如暂时不能足额支付，可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，其余部分在后续开放日予以兑付，并以该开放日的基金份额净值为依据计算赎回份额。投资者在申请赎回时可以选择将当日未获受理部分予以撤销。
发生本基金合同或招募说明书中未予载明的事项，但基金管理人有正当理由认为需要暂停赎回或延缓支付赎回款项的，应当报中国证监会批准；经批准后，基金管理人应当立即在指定媒体上刊登暂停赎回或延缓支付赎回款项的公告。在暂停赎回或延缓支付赎回款项的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并按时支付赎回款项。
（十）巨额赎回的情形及处理方式
1、巨额赎回的认定
巨额赎回指在单个开放日内，本基金净赎回申请份额（基金赎回申请总份额扣除申购申请总份额之余额）超过上一开放日基金总份额10%的情形。
2、巨额赎回的处理
（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力兑付投资者的赎回时，按正常赎回程序执行。
（2）部分延期赎回：当基金管理人认为基金兑付投资者的全部赎回申请有困难，或认为为实现投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额资产净值发生较大波动时，基金管理人在当日接受赎回的比例不低于上一日基金总份额10％的前提下，对其余申请延期办理。
对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占基金赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；未受理部分除投资者在提交申请时选择将当日未获受理部分予以撤销者外，延迟至下一开放日办理。转入下一开放日的申请不享有赎回优先权并将以该开放日的基金份额净值为基准计算，以此类推，直到全部完成赎回申请为止。
（3）巨额赎回的公告
当发生巨额赎回并部分延期赎回时，基金管理人应立即向中国证监会备案并在3 个工作日内在至少一种指定媒体上公告，并说明有关处理办法。
3、连续巨额赎回的情形及处理方式
基金连续两个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请；已经确认的赎回申请可以延期支付赎回款项，但不得超过正常支付时间后的20 个工作日，并应当在中国证监会指定的信息披露媒体上公告。
（十一）与暂停申购和暂停赎回或延缓支付赎回款项相关的公告
发生上述暂停申购和暂停赎回或延缓支付赎回款项情况的，基金管理人应在当日立即向中国证监会备案并应在规定期限内在指定媒体上刊登暂停公告。
若发生暂停的时间为一天，第二个工作日基金管理人应在至少一种中国证监会指定媒体上刊登基金重新开放申购或赎回公告并公布最近1 个开放日的基金份额净值。
若发生暂停的时间超过一天但少于两周，暂停结束基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前1 个工作日在至少一种中国证监会指定媒体上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并在重新开放申购或赎回日公告最近1 个工作日的基金份额净值。
若发生暂停的时间超过两周，暂停期间，基金管理人应每两周至少重复刊登暂停公告一次；当连续暂停时间超过两个月时，可将重复刊登暂停公告的频率调整为每月一次。暂停结束基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前3 个工作日在至少一种中国证监会指定媒体上连续刊登基金重新开放申购或赎回公告并在重新开放申购或赎回日公告最近一个开放日的基金份额净值。
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九、基金合同当事人及其权利和义务
（一）基金合同当事人
1、基金管理人
名称： 嘉实基金管理有限公司
注册地址： 上海市浦东新区银城中路200号中银大厦4104室
办公地址： 北京市建国门北大街8号华润大厦8层
法定代表人: 王忠民
注册资本： 壹亿元人民币
组织形式： 有限责任公司
营业期限： 持续经营
批准设立文号 中国证监会证监基金字【1999】5 号
2、基金托管人
名称: 中国银行股份有限公司
住所: 北京市西城区复兴门内大街1 号
办公地址: 北京市西城区复兴门内大街1 号
法定代表人: 肖钢
企业类型: 股份有限公司
注册资本: 人民币壹仟捌佰陆拾叁亿零叁拾伍万贰仟肆佰玖拾柒元捌角
存续期间: 持续经营
成立日期: 1912 年2 月5 日
基金托管业务
批准文号: 中国证监会证监基字【1998】24 号
3、基金份额持有人
基金投资者购买本基金基金份额的行为即视为对本基金合同的承认和接受，基金投资者自取得依据本基金合同发售的基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为当事人并不以在本基金合同上书面签章为必要条件。
（二）基金管理人的权利与义务
1、基金管理人的权利
（1）依法募集基金，办理基金备案手续；
（2）自本基金合同生效之日起，依法并依照基金合同的规定独立运用基金财产；
（3）依据有关法律规定及本基金合同决定基金收益分配方案；
（4）根据基金合同的规定，获取基金管理费及其他约定和法定的收入；
（5）在符合有关法律法规的前提下，并经中国证监会批准后，制订和调整开放式基金业务规则，决定本基金的相关费率结构和收费方式；
（6）销售基金份额，获取认（申）购费；
（7）选择和更换代销机构，并对其销售代理行为进行必要的监督；
（8）依照有关法律法规，代表基金行使因运营基金财产而产生的股权、债权及其他权利；
（9）担任注册登记人或选择和更换注册登记代理机构，并对其注册登记代理行为进行必要的监督；
（10）基金合同规定的情形出现时，决定暂停或拒绝受理基金份额的申购、暂停受理基金份额的赎回申请或延缓支付赎回款项；
（11）监督基金托管人，如认为基金托管人违反基金合同或有关法律法规的规定，呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（12）以自身名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
（13）召集基金份额持有人大会；
（14）在更换基金托管人时，提名新任基金托管人；
（15）法律法规及基金合同规定的其他权利。
2、基金管理人的义务
(1) 依法募集基金，办理基金备案手续；
(2) 遵守基金合同；
(3) 自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；
(4) 配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；
(5) 设置相应的部门并配备足够的专业人员办理基金份额的认购、申购、赎回及其他业务或委托其他机构代理这些业务；
(6) 设置相应的部门并配备足够的专业人员办理基金的注册登记工作或委托其他机构代理该项业务；
(7) 建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；
(8) 除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得以基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
(9) 依法接受基金托管人的监督；
(10) 按规定计算并公告基金资产净值及基金份额净值；
(11) 采取适当合理的措施使计算开放式基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定；
(12) 严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、和本基金合同及其他有关规定，受理并办理申购、赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
(13) 严格按照《基金法》、《信息披露办法》、《运作办法》和本基金合同及其他有关规定履行信息披露及报告义务；
(14) 保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；
(15) 按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
(16) 不谋求对上市公司的控股和直接管理；
(17) 依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
(18) 编制基金的财务会计报告；保存基金的会计账册、报表、记录15 年以上；
(19) 确保向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出；并且保证投资者能够按照基金合同或招募说明书公告的时间和方式查阅与基金有关的公开资料，并得到有关资料的复印件；
(20) 组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
(21) 面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；
(22) 因违反基金合同导致基金财产损失或损害基金份额持有人合法权益，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
(23) 因估值错误导致基金持有人的损失，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
(24) 基金托管人因违反基金合同造成基金财产损失时，应代表基金向基金托管人追偿；
(25) 为基金聘请会计师和律师；
(26) 不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；
(27) 以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权及其他权力；
(28) 执行生效的基金份额持有人大会决议；
(29) 法律法规及基金合同规定的其他义务。
（三）基金托管人的权利与义务
1、基金托管人的权利
（1）依法持有并保管基金财产；
（2）获取基金托管费；
（3）监督本基金的投资运作；
（4）监督基金管理人，如认为基金管理人违反基金合同或有关法律法规的规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（5）在更换基金管理人时，提名新任基金管理人；
（6）提议召开基金份额持有人大会；
（7）法律法规及基金合同规定的其他权利。
2、基金托管人的义务
（1）遵守基金合同；
（2）以诚实信用、勤勉尽责的原则安全保管基金财产；
（3）设有专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
（4）除依据《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定外，不得委托其他人托管基金财产；
（5）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值及基金份额净值；
（6）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有资产以及不同的基金财产相互独立；对不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
（7）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
（8）设立证券账户、银行存款账户等基金财产账户，负责基金投资于证券的清算交割，执行基金管理人的投资指令，负责基金名下的资金往来；
（9）保守基金商业秘密，除《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
（10）按规定出具基金业绩和基金托管情况的报告，并报中国证监会和中国银监会；
（11）采取适当、合理的措施，使基金份额的认购、申购、赎回等事项符合基金合同等有关法律文件的规定；
（12）采取适当、合理的措施，使基金管理人用以计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定；
（13）采取适当、合理的措施，使基金投资和融资符合基金合同等法律文件的规定；
（14）在基金定期报告内出具基金托管人意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
（15）按有关规定，保存基金的会计账册、报表和记录、基金份额持有人名册等15 年以上；
（16）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（17）依据基金管理人的指令或有关规定支付基金份额持有人的收益和赎回款项；
（18）参加基金清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
（19）面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时，及时报告中国证监会和中国银监会，并通知基金管理人；
（20）因违反基金合同导致基金财产的损失，承担赔偿责任，其违反基金合同责任不因其退任而免除；
（21）基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，基金托管人应为基金向基金管理人追偿；
（22）不从事任何有损基金及本基金其他当事人利益的活动；
（23）监督基金管理人的投资运作；
（24）按照规定召集基金份额持有人大会或配合召开基金份额持有人大会；
（25）执行生效的基金份额持有人大会决议；
（26）法律法规及基金合同规定的其他义务。
（四）基金份额持有人的权利与义务
1、基金份额持有人的权利
（1）分享基金财产收益；
（2）参与分配清算后的剩余基金财产；
（3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；
（4）按照法律法规和基金合同规定的要求召开基金份额持有人大会；
（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；
（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
（7）监督基金管理人的投资运作；
（8）对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为要求赔偿或依法提起诉讼；
（9）获取基金业务及财务状况的公开资料；
（10）法律法规及基金合同规定的其他权利。
2、每份基金份额具有同等的合法权益。
3、基金份额持有人的义务
（1）遵守基金合同及相关业务规则；
（2）缴纳基金认购、申购、赎回等事宜涉及的款项，承担规定的费用；
（3）在持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任；
（4）不从事任何有损基金、基金份额持有人及其他基金当事人合法权益的活动；
（5）执行生效的基金份额持有人大会决议；
（6）法律法规及基金合同规定的其他义务。
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十、基金份额持有人大会
（一）召开原则
基金份额持有人大会由基金份额持有人或基金份额持有人合法的授权代表共同组成。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。
持有人大会决议须经基金份额持有人大会审议通过。上述通过事项如无需监管部门批准，则即刻生效；需监管部门批准的，在获得相关批准后生效。
（二）召开事由
在本基金需要决定下列事项之一时，应召开基金份额持有人大会：
1、修改基金合同。但本基金合同另有规定或根据法律法规变更做出相应更改的除外；
2、更换基金管理人；
3、更换基金托管人；
4、决定终止基金合同；
5、与其他基金合并；
6、持有本基金百分之十或以上基金份额的基金份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算）提议召开基金份额持有人大会；
7、基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
8、转换基金运作方式；
9、提高基金管理人、基金托管人的报酬标准，但根据法律法规的要求提高该等报酬标准的除外；
10、变更基金类别；
11、变更基金的投资目标、投资范围或策略；
12、变更基金份额持有人大会程序；
13、法律、法规或中国证监会规定的其他情形。
以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改基金合同，不需召开基金份额持有人大会：
1、因相应的法律、法规发生变动必须对基金合同进行修改；
2、调低基金管理费、基金托管费；
3、在法律法规和基金合同规定的范围内变更本基金的申购费率、赎回费率或收费方式；
4、对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系的变化；
5、对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；
6、按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。
（三）召集方式
1、在正常情况下，基金份额持有人大会由基金管理人召集，基金份额持有人大会的开会时间、地点及权益登记日由基金管理人选择确定；
2、在更换基金管理人或基金管理人未行使召集权的情况下，由基金托管人召集；
3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起十日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。
基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起六十日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当自行召集。
4、在基金管理人和基金托管人均未行使召集权的情况下，单独或合计持有权益登记日百分之十或以上份额的基金份额持有人有权自行召集；若就同一事项出现若干个基金份额持有人提案，则由提出该等提案的基金份额持有人共同推选出代表召集持有人大会。
5、代表基金份额百分之十或以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起十日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。
基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起六十日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额百分之十或以上的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。
基金托管人应当自收到书面提议之日起十日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起六十日内召开。
6、基金管理人和基金托管人都不召集基金份额持有人大会的，基金份额持有人可以按照《证券投资基金法》第七十二条第二款的规定自行召集基金份额持有人大会。
基金份额持有人自行召集基金份额持有人大会的，应当至少提前三十日向中国证监会备案。
7、基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。
（四）通知
召开基金份额持有人大会，召集人应在会议召开前至少三十日，在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告通知。基金份额持有人大会通知至少应载明以下内容：
1、会议召开的时间、地点和方式；
2、会议拟审议的主要事项；
3、会议的议事程序；
4、会议的表决方式；
5、有权出席基金份额持有人大会的权益登记日；
6、代理投票授权委托书送达时间和地点；
7、会务常设联系人姓名、电话；
8、召集人需要通知的其他事项。
若采取通讯等方式开会并进行表决，会议通知中还应说明本次基金份额持有人大会所采取的具体方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、表决意见的寄交和收取方式。
（五）召开方式
基金份额持有人大会可以采取现场方式召开，也可以采取通讯等方式召开。会议的召开方式由召集人确定。
基金份额持有人大会应当有代表百分之五十以上基金份额的持有人参加方可召开，但确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权益登记日不应发生变化。
1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托书委派代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会。
亲自出席会议者应持有基金份额的凭证,受托出席会议者应出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书应符合法律、法规、本基金合同和会议通知的规定。
2、通讯方式开会。通讯方式开会应以书面方式进行表决。
在符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
（1）召集人应按本基金合同规定公告会议通知；
（2）召集人在基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；
（3）直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代理人，提交的持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书应符合法律、法规、本基金合同和会议通知的规定。
（六）议事内容与程序
1、议事内容及提案权
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如决定终止基金、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并以及召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份额持有人大会召开日前三十日公告。否则，会议的召开日期应当顺延并保证至少有三十日的间隔期。
基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日基金总份额百分之十或以上的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前向大会召集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案。
对于基金份额持有人提交的提案，大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核：
（1）关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系，并且不超出法律、法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提交大会审议；对于不符合上述要求的，不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有人提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。
（2）程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题做出决定。如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变更的，大会主持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会做出决定，并按照基金份额持有人大会决定的程序进行审议。
2、议事程序
（1）现场开会
大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人未能主持大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人和基金托管人均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人以所代表的基金份额百分之五十以上（不含百分之五十）多数选举产生一名基金份额持有人或其代理人作为该次基金份额持有人大会的主持人。
在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第（八）款规定程序确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。
（2）通讯方式开会
在通讯方式开会的情况下，由召集人提前三十日公布提案，在所通知的表决截止日期第二天统计全部有效表决，在公证机构监督下形成决议。
（七）表决
1、基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
2、基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
（1）一般决议，须经出席会议的基金份额持有人所持表决权的百分之五十以上（不含百分之五十）通过方为有效，除下列（2）所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
（2）特别决议，须经出席会议的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上（不含三分之二）通过方可做出。更换基金管理人、更换基金托管人、决定终止基金合同、转换基金运作方式等重大事项必须以特别决议通过方为有效，但法律法规、本基金合同另有约定的除外。
3、基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
4、采取通讯方式进行表决时，除非有充分相反证据证明，否则其表面符合法律法规和会议通知规定的书面表决意见视为有效表决。意见模糊或相互矛盾的视为无效表决。
5、基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决。
（八）计票
1、现场开会
（1）如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人；
（2）计票人应在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结果；
（3）如果会议主持人对于提交的表决结果有怀疑，可以对所投票数进行重新清点；如果会议主持人未进行重新清点，而出席会议的基金份额持有人或者基金份额持有人代理人对会议主持人宣布的表决结果有异议，其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点，会议主持人应当立即重新清点并公布重新清点结果。
2、通讯方式开会
在通讯方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权代表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证，并在公告基金份额持有人大会决议时，将公证书全文、公证机关、公证员姓名等一同公告。
（九）生效与公告
基金份额持有人大会决议自表决通过之日起五日内报中国证监会或其他有权机构核准或者备案，自其核准之日或相关核准另行确定的日期或出具无异议意见之日起生效。
生效的基金份额持有人大会决议对基金管理人、基金托管人和全体基金份额持有人均有法律约束力。
基金份额持有人大会决议自生效之日起五个工作日内在至少一种指定媒体公告。法律法规或监管机关对基金份额持有人大会有关事项另有规定的，从其规定。
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十一、基金管理人、基金托管人的更换条件和程序
（一）基金管理人的更换
1、基金管理人的更换条件
有下列情形之一的，经中国证监会批准，更换基金管理人：
（1）基金管理人解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产的；
（2）原基金管理人被依法取消基金管理资格；
（3）生效的基金份额持有人大会决议要求基金管理人退任；
（4）有关法律、法规和基金合同约定的其他情形。
2、基金管理人的更换程序
（1）提名：更换基金管理人时，由基金托管人或由代表50%以上（不含50%）权益的基金份额持有人提名新任基金管理人；
（2）决议：基金管理人职责终止的，基金份额持有人大会应当在六个月内对被提名的新任基金管理人形成决议，该决议需经基金份额持有人大会2/3 以上表决权通过方为有效；
（3）移交和审计：更换基金管理人的，基金管理人应当妥善保管基金管理业务资料，及时办理基金管理业务的移交手续，新基金管理人或者临时基金管理人应当及时接收。新任基金管理人与原基金管理人进行资产管理的交接手续，并与基金托管人核对资产总值。基金管理人职责终止的，应当按照规定聘请会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案；
（4）核准：新任基金管理人经中国证监会核准后方可继任，原任基金管理人经中国证监会核准后方可退任。新基金管理人产生之前，由中国证监会指定临时基金管理人；
（5）公告：基金管理人更换后，将由基金托管人在中国证监会核准后5 个工作日内在中国证监会指定的信息披露媒体上公告。如果基金托管人和基金管理人同时更换，由新任的基金管理人和新任的基金托管人在获得核准后5 个工作日内在中国证监会指定的信息披露媒体上公告；
（6）基金名称变更：基金管理人更换后，如基金管理人要求，新任基金管理人应按照其要求替换或删除基金名称中“嘉实”的字样。
（二）基金托管人的更换
1、基金托管人的更换条件
有下列情形之一的，经中国证监会及中国银监会批准，基金托管人必须更换：
（1）基金托管人解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产；
（2）基金托管人被依法取消基金托管资格；
（3）生效的基金份额持有人大会决议要求基金托管人更换的；
（4）有关法律、法规和基金合同约定的其他情形。
2、基金托管人更换的程序
（1）提名：更换基金托管人时，由基金管理人或由代表50%以上（不含50%）权益的基金份额持有人提名新任基金托管人；
（2）决议：基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应对被提名的新任基金托管人形成决议，该决议需经基金份额持有人大会2/3 以上表决权通过方为有效；
（3）移交和审计：更换基金托管人的，基金托管人应当妥善保管基金财产和基金托管业务资料，及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新基金托管人或者临时基金托管人应当及时接收。新任基金托管人与原基金托管人进行资产管理的交接手续，并与基金管理人核对资产总值。基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案；
（4）核准：新任基金托管人应经中国银监会和中国证监会核准后方可继任。原任基金托管人应经中国证监会和中国银监会核准后方可退任。新基金托管人产生之前，由中国证监会指定临时基金托管人；
（5）公告：基金托管人更换后，由基金管理人在中国证监会和中国银监会核准后5 个工作日内在至少一种指定媒体和网站上公告。如果基金托管人和基金管理人同时更换，由新任的基金管理人和新任的基金托管人在核准后的5 个工作日内在至少一种指定媒体和网站上联合刊登公告。
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十二、基金份额的非交易过户及基金间的转换
（一）基金份额的非交易过户
基金注册登记人只受理继承、捐赠、司法执行情况下的非交易过户。其中，“继承”指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；“捐赠”只受理基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体的情形；“司法执行”是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织。办理非交易过户必须提供相关资料。
（二）基金间的份额转换
在条件允许的情况下，本基金也可与本公司其他开放式基金转换，具体业务办理时间在基金转换开始公告中列明。基金管理人最迟应于转换开始前3 个工作日在至少一种指定报刊和网站上公告。
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十三、基金的托管
基金托管人与基金管理人必须按照《基金法》、本基金合同及有关规定订立《嘉实沪深300指数基金托管协议》。订立托管协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保管、基金财产的管理和运作及相互监督、基金资料的保管等相关事宜中的权利、义务及职责，依法确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。
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十四、基金的销售及服务代理
（一）本基金的销售业务指接受投资者申请为其办理的本基金的认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务。
（二）本基金的销售业务由基金管理人及基金管理人委托的其他符合条件的销售机构办理。
基金管理人与其他代为办理基金份额销售业务的机构，应当签订委托代理协议。订立代理协议的目的是为了明确基金代销机构和基金管理人之间在基金份额认购、申购和赎回等事宜中的权利、义务和职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。
（三）代销机构应严格按照法律法规和本基金合同规定的要求办理本基金的销售业务。
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十五、基金份额的登记、系统内转托管和跨系统转登记
（一）基金份额的登记
本基金的份额采用分系统登记的原则。场外认购或申购买入的基金份额登记在注册登记系统持有人开放式基金账户下；场内认购或上市交易买入的基金份额登记在证券登记结算系统持有人证券账户下。
（二）系统内转托管
1、系统内转托管是指持有人将持有的基金份额在注册登记系统内不同销售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单位（席位）之间进行转托管的行为。
2、份额登记在注册登记系统的基金份额持有人在变更办理基金赎回业务的销售机构（网点）时，销售机构（网点）之间不能通存通兑的，可办理已持有基金份额的系统内转托管。
3、份额登记在证券登记结算系统的基金份额持有人在变更办理上市交易的会员单位（席位）时，可办理已持有基金份额的系统内转托管。
（三）跨系统转登记
1、跨系统转登记是指持有人将持有的基金份额在注册登记系统和证券登记结算系统之间进行转登记的行为。
2、本基金跨系统转登记的具体业务按照中国证券登记结算有限公司的相关规定办理。
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十六、基金的注册登记
（一）本基金的注册登记业务指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资人基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等。
（二）本基金的注册登记业务由中国证券登记结算公司办理。基金管理人与中国证券登记结算公司签订委托代理协议，以明确基金管理人和注册登记人在投资人基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等事宜中的权利和义务，保护基金投资者和基金份额持有人的合法权益。
（三）注册登记人享有如下权利：
1、取得注册登记费；
2、保管基金份额持有人开户资料、交易资料、基金份额持有人名册等；
3、法律法规规定的其他权利。
（四）注册登记人承担如下义务：
1、配备足够的专业人员办理本基金的注册登记业务；
2、严格按照法律法规和本基金合同规定的条件办理本基金的注册登记业务；
3、保持基金份额持有人名册及相关的申购与赎回等业务记录15 年以上；
4、对基金份额持有人的基金账户信息负有保密义务，因违反该保密义务对投资者或基金带来的损失，须承担相应的赔偿责任，但司法强制检查情形及法律法规规定的其他情形除外；
5、按本基金合同及招募说明书规定为投资人办理非交易过户业务、提供其他必要的服务；
6、法律法规规定的其他义务。
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十七、基金的投资
（一）投资目标
本基金进行被动式指数化投资，通过严格的投资纪律约束和数量化的风险管理手段，力争控制本基金的净值增长率与业绩衡量基准之间的日平均跟踪误差小于0.3%，以实现对沪深300指数的有效跟踪，谋求通过中国证券市场来分享中国经济持续、稳定、快速发展的成果。
（二）投资范围
本基金资产投资于具有良好流动性的金融工具，包括沪深300指数的成份股及其备选成份股、新股（一级市场初次发行或增发），现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值5%。
此外，本基金还可以投资于经中国证监会批准的允许本基金投资的其它金融工具，待指数衍生金融产品推出以后，本基金可以运用衍生金融产品进行风险管理。
（三）投资理念
本基金以拟合、跟踪沪深300指数为原则，进行被动式指数化投资，力求获得该指数所代表的中国证券市场的平均收益率，为投资者提供一个投资沪深300指数的有效投资工具。
本基金认为，中国经济将保持持续、稳定、快速发展，为中国证券市场的长期发展奠定了扎实的宏观经济基础。沪深300指数可以充分代表中国证券市场，本基金通过指数化投资方式投资于沪深300指数成份股票，为投资者分享中国经济增长的成果提供了一个有效的投资工具。
（四）投资策略
本基金为被动式指数基金，原则上采用指数复制法，按照成份股在沪深300指数中的基准权重构建指数化投资组合。当预期成份股发生调整和成份股发生配股、增发、分红等行为时，以及因基金的申购和赎回对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时，基金经理会对投资组合进行适当调整，以使跟踪误差控制在限定的范围之内。
本基金建仓期为3个月，3个月之后本基金投资组合将达到基金合同的相关规定。
1、资产配置比例
本基金原则上将不低于90%的基金资产净值投资于沪深300指数成份股和备选成份股，其中备选成份股投资比例不高于15%，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值5%。本基金将根据市场的实际情况，适当调整基金资产的配置比例，以保证对标的指数的有效跟踪。
2、股票组合构建
1）股票投资原则：
本基金原则上通过指数复制法进行被动式指数化投资，根据沪深300指数成份股的基准权重构造股票指数化投资组合。
2）股票组合构建方法：
本基金原则上采用指数复制法，按照成份股在沪深300指数中的基准权重构建股票投资组合。如有(a)因受股票停牌的限制、股票流动性等其他市场因素，使基金管理人无法依指数权重购买某成份股，或(b)预期标的指数的成份股即将调整，或(c)其他影响指数复制的因素，基金经理可以根据市场情况，结合经验判断，对本基金资产进行适当调整，以期在规定的风险承受限度之内，获得更接近标的指数的收益率。
3）风险收益目标：
本基金运用指数复制法进行被动式指数化投资，在日常管理过程中，通过严格的投资纪律约束和数量化的风险管理手段，力争控制本基金的净值增长率与业绩衡量基准之间的日平均跟踪误差小于0.3%，以实现对标的指数的有效跟踪，分享中国股票市场的长期收益。
（五）业绩衡量基准
本基金以沪深300指数为标的指数。业绩衡量基准为95％的沪深300指数增长率加5％的银行同业存款收益率。
本基金管理人在基金管理期间有权更换标的指数和业绩衡量基准，标的指数和业绩衡量基准的更换将提前3个月在指定媒体上公告。
（六）风险收益特征
风险中等，获得证券市场平均收益率。
（七）投资禁止行为与限制
1、基金财产不得用于下列投资或者活动
1）承销证券；
2）向他人贷款或者提供担保；
3）从事承担无限责任的投资；
4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；
5）向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；
6）买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券；
7）从事内幕交易操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
8）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动；
2、本基金投资组合比例限制
1）基金财产参与股票发行申购，所申报的金额不得超过本基金的总资产，所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
2）股票、债券和现金的投资比例不得违反本基金合同有关投资范围、投资策略、投资比例等内容的约定；
3）法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的，从其规定。
基金的投资组合应在基金合同生效之日起3个月内达到规定的标准。
因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合上述规定的比例或者基金合同约定的投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整。
（八）投资组合比例调整
1、定期调整
根据标的指数的调整规则和备选股票的预期，对股票投资组合及时进行调整。
2、不定期调整
A、当上市公司发生增发、配股等影响成份股在指数中权重的行为时，本基金将根据各成份股的权重变化及时调整股票投资组合；
B、根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行调整，从而有效跟踪标的指数；
C、根据法律、法规的规定，成份股在标的指数中的权重因其它原因发生相应变化的，本基金将做相应调整，以保持基金资产中该成份股的权重同指数一致。
（九）基金管理人代表基金行使股东权利处理原则和方法
1、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；
2、有利于基金财产的安全与增值；
3、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利，保护基金投资者的利益。
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十八、基金的融资
本基金可以按照国家的有关规定进行融资。
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十九、基金财产
（一）基金资产总值
基金资产总值是指基金购买的各类证券价值、银行存款本息和基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。
其构成主要有：
1、银行存款及其应计利息；
2、清算备付金及其应计利息；
3、根据有关规定缴纳的保证金；
4、应收证券交易清算款；
5、应收申购款；
6、股票投资及其估值调整；
7、债券投资及其估值调整和应计利息；
8、其他投资及其估值调整；
9、其他资产等。
（二）基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。
（三）基金财产的账户
本基金财产以基金托管人名义开立基金托管专户和证券交易资金账户，以基金托管人和基金联名的方式开立基金证券账户、以基金的名义开立银行间债券托管账户，并报中国证监会及人民银行备案。开立的基金专用账户，与基金管理人、基金托管人、基金代销机构、注册登记人自有的资产账户以及其他基金财产账户相独立。
（四）基金财产的处分
基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有资产。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有资产。基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的资产和收益，归入基金财产。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算资产。非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。
基金管理人、基金托管人可以按基金合同的规定，收取管理费、托管费及其他费用。
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二十、基金资产的估值
（一）估值目的
基金资产估值的目的是客观、准确地反映基金资产价值。依据经基金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的基金份额净值，是计算基金申购与赎回的基础。
（二）估值对象
本基金所拥有的一切有价证券。
（三）估值日
基金资产估值日为本基金相关的证券交易所的正常交易日，定价时点为上述证券交易所的收市时间。
（四）估值方法
1、上市流通的有价证券，以其估值日在证券交易所挂牌的收盘价估值；估值日无交易的，以最近一个交易日的收盘价估值；
2、未上市的股票应区分两种情况处理：
（1）送股、转增股、配股和增发新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的收盘价估值；
（2）首次公开发行的股票，按成本价估值；
3、配股权证，从配股除权日起到配股确认日止，按收盘价高于配股价的差额估值。如果收盘价等于或低于配股价，则估值额为零；
4、证券交易所市场实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日没有交易的，按最近交易日的收盘价估值；
5、证券交易所市场未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值，估值日没有交易的，按最近交易日债券收盘价计算得到的净价估值；
6、银行间债券市场债券按购入成本加计持有期利息估值；
7、未上市交易债券的估值按购入成本加计至估值日为止的应计利息额计算；
8、如有确凿证据表明按上述方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据具体情况，并与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。即使存在上述情况，基金管理人若采用以上规定的方法对基金资产进行估值，仍应被认为采用了适当的估值方法；
9、如有新增事项或变更事项，按国家最新规定估值。
（五）估值程序
基金日常估值由基金管理人进行。用于公开披露的基金资产估值由基金管理人完成估值后，将估值结果以书面形式报告给基金托管人，基金托管人按照本基金合同、托管协议规定的估值方法、时间与程序进行复核，基金托管人复核无误后签字返回给基金管理人；月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。
（六）估值错误的处理
基金份额净值的计算精确到小数点后三位，小数点后第四位四舍五入，由此产生的误差计入基金资产，国家另有规定的从其规定。
基金管理人和基金托管人应采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性和及时性。基金份额净值计价计算出现错误时，基金管理人应当立即公告、予以纠正，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。错误偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案。
1、差错类型
本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或注册与过户登记人、或代理销售机构、或投资者自身的过错造成差错，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对由于该差错遭受损失的当事人（“受损方”）按下述“差错处理原则”承担赔偿责任。上述差错的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。
对于因技术原因引起的差错，若系同行业现有技术水平无法预见、无法避免、无法抗拒，则属不可抗力。因不可抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任，但因该差错取得不当得利的当事人仍应负有返还不当得利的义务。
2、差错处理原则
（1）差错已发生，但尚未给当事人造成损失时，差错责任方应及时协调各方，及时进行更正，因更正差错发生的费用由差错责任方承担；由于差错责任方未及时更正已产生的差错，给当事人造成损失的由差错责任方承担；若差错责任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责任。差错责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保差错已得到更正。
（2）差错的责任方对可能导致有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅对差错的有关直接当事人负责，不对第三方负责。
（3）因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差错责任方仍应对差错负责，如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失（“受损方”），则差错责任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给差错责任方。
（4）差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式。
（5）差错责任方拒绝进行赔偿时，如果因基金管理人过错造成基金资产损失时，基金托管人应为基金的利益向基金管理人追偿，如果因基金托管人过错造成基金资产损失时，基金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。除基金管理人和托管人之外的第三方造成基金资产的损失，并拒绝进行赔偿时，由基金管理人负责向差错方追偿。
（6）如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿，并且依据法律、法规、本基金合同或其他规定，基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了赔偿责任，则基金管理人有权向出现过错的当事人进行追索，并有权要求其赔偿或补偿由此发生的费用和遭受的损失。
（7）按法律法规规定的其他原则处理差错。
3、差错处理程序
差错被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
（1）查明差错发生的原因，列明所有当事人，根据差错发生的原因确定差错责任方；
（2）根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估；
（3）根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿损失；
（4）根据差错处理的方法，需要修改基金注册与过户登记人的交易数据的，由基金注册与过户登记人进行更正，并就差错的更正向有关当事人进行确认；
（5）基金管理人及基金托管人基金份额净值计算错误偏差达到基金份额净值0.5%时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案。
（七）暂停估值的情形
1、本基金投资涉及的证券交易所遇法定节假日、因故暂停营业时；
2、因不可抗力因素致使基金管理人无法准确评估基金资产价值时；
3、符合法律法规规定的其他情况。
（八）基金份额净值的确认
用于每日披露的基金份额净值由基金管理人完成估值后，将估值结果以书面形式报告给基金托管人，基金托管人按照本基金合同、托管协议规定的估值方法、时间与程序进行复核，基金托管人复核无误后，确认并返回给基金管理人。
（九）特殊情形的处理
由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误，或由于不可抗力原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现该错误而造成的基金资产估值错误，基金管理人、基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应积极采取必要的措施消除由此造成的影响。
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二十一、基金费用与税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金证券交易费用；
4、基金的信息披露费用；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费；
7、销售服务费，具体计提办法按中国证监会的规定执行；
8、按照国家有关规定可以列入的其它费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理费
本基金管理费年费率为0.5%，在通常情况下，按前一日的基金资产净值乘以相应的管理年费率，计算方法如下：
H=E×0.5%÷当年天数
H：为每日应计提的基金管理费；
E：为前一日基金资产净值。
基金管理人的管理费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付，由基金托管人于次月前两个工作日内从本基金财产中一次性支付给基金管理人。
2、基金托管费
本基金托管费年费率为0.1%，在通常情况下，按前一日的基金资产净值乘以相应的托管年费率，计算方法如下：
H＝E×0.1%÷当年天数
H：为每日应支付的基金托管费；
E：为前一日的基金资产净值。
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付，由基金托管人于次月前两个工作日内从基金财产中一次性支取。
3、基金首次发行中所发生的律师费、会计师费及与基金有关的法定信息披露费等费用自基金发行费用中列支，不另从基金财产中支付；若本基金发行失败，发行费用由基金管理人承担。基金合同生效后的各项费用按有关规定列支。
4、上述（一）基金费用第3－8 项费用，除上款规定的费用外，由基金托管人根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额，从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或本基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
（四）基金管理人和基金托管人可磋商酌情降低基金管理费、基金托管费，下调前述费率无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前3 个工作日在至少一种指定报刊和网站上刊登公告。
（五）基金税收
本基金运作过程中的各类纳税主体依据国家有关规定依法纳税。
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二十二、基金的收益与分配
（一）基金收益的构成
1、投资所得红利、股息、债券利息；
2、买卖证券价差；
3、银行存款利息；
4、因运用基金财产带来的成本或费用的节约；
5、已实现的其他合法收入。
（二）基金净收益
基金净收益为基金收益扣除按照国家有关规定可以在基金收益中扣除的费用后的余额。
（三）基金收益分配的原则
1、基金收益分配比例按有关规定制定；
2、场外投资者可以选择现金分红或红利再投资，场内投资者只能选择现金分红，本基金分红的默认方式为现金分红；
3、基金投资当期出现净亏损，则不进行收益分配；
4、基金当期收益应先弥补上期亏损后，才可进行当期收益分配；
5、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金收益每年最多分配四次。全年基金收益分配比例不得低于年度基金已实现净收益的50％，但若基金合同生效不满3 个月则不进行收益分配，年度分配在基金会计年度结束后的4 个月内完成；
6、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；
7、每一基金份额享有同等分配权。
（四）基金收益分配方案
基金收益分配方案中应载明基金收益的范围、基金净收益、基金收益分配对象、分配原则、分配时间、分配数额及比例、分配方式、支付方式等内容。
（五）基金收益分配方案的确定与公告
基金收益分配方案由基金管理人拟定、由基金托管人核实后确定，在报中国证监会备案后五个工作日内公告。
（六）收益分配中发生的费用
1、收益分配中采用红利再投资方式的免收再投资的费用；
2、收益分配时发生的银行转账等手续费用由基金份额持有人自行承担。
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二十三、基金的会计与审计
（一）基金会计政策
1、基金管理人为本基金的基金会计责任方，基金管理人也可以委托基金托管人或者具有证券从业资格的独立的会计师事务所担任基金会计，但该会计师事务所不能同时从事本基金的审计业务；
2、基金的会计年度为公历每年1 月1 日至12 月31 日；基金首次募集的会计年度按如下规则：若基金合同生效少于3 个月，可以并入下一个会计年度；
3、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位；
4、会计制度执行国家有关的会计制度；
5、本基金独立建账、独立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算，按照有关规定编制基金会计报表；
7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以书面方式确认。
（二）基金审计
1、本基金管理人聘请具有证券业从业资格的会计师事务所及其注册会计师对本基金年度财务报表进行审计。会计师事务所及其注册会计师与基金管理人、基金托管人相互独立。
2、会计师事务所更换经办注册会计师，须事先征得基金管理人和基金托管人同意，并报中国证监会备案。
3、基金管理人（或基金托管人）认为有充足理由更换会计师事务所，须经基金托管人（或基金管理人）同意，在两日内编制更换会计师事务所报告书，予以公告，并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。
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二十四、基金的信息披露
本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、基金合同及其他有关规定。本基金信息披露事项应当在中国证监会规定时间内，通过指定报刊和网站等媒介披露，并保证投资人能够按照基金合同约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。
公开披露的基金信息包括：
（一）基金招募说明书、基金合同、基金托管协议
基金募集申请经中国证监会核准后，基金管理人应当在基金份额发售的3 日前，将基金招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和网站上；基金管理人、基金托管人应当同时将基金合同、基金托管协议登载在网站上。
基金合同生效后，基金管理人应当在每六个月结束之日起四十五日内，更新招募说明书并登载在网站上，将更新后的招募说明书摘要登载在指定报刊上。
（二）基金份额发售公告
基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披露招募说明书的当日登载于指定报刊和网站上。
（三）基金合同生效公告
基金管理人应当在基金合同生效的次日在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。
（四）基金份额上市交易公告书
基金份额获准在证券交易所上市交易的，基金管理人应当在基金份额上市交易的三个工作日前，将基金份额上市交易公告书登载在指定报刊和网站上。
(五) 基金资产净值、基金份额净值
基金合同生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值、基金份额净值。
在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在每个开放日的次日，通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介，披露开放日的基金份额净值、基金份额累计净值。
基金管理人应当在半年度和年度最后一个市场交易日的次日，将前日的基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定报刊和网站上。
（六）基金份额申购、赎回价格
基金管理人应当在基金合同、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资人能够在基金份额发售网点查阅或者复制前述信息资料。
（七）基金定期报告，包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告
基金管理人应当在每年结束之日起九十日内，编制完成基金年度报告，并将年度报告正文登载于网站上，将年度报告摘要登载在指定报刊上。
基金管理人应当在上半年结束之日起六十日内，编制完成基金半年度报告，并将半年度报告正文登载在网站上，将半年度报告摘要登载在指定报刊上。
基金管理人应当在每个季度结束之日起十五个工作日内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。
基金合同生效不足两个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。
《基金法》及其他有关法律法规或中国证监会另有规定的，从其规定。
（八）临时报告
基金发生重大事件，即可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的事件，有关信息披露义务人应当在两日内编制临时报告书，予以公告，并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。重大事件包括：
1、基金份额持有人大会的召开；
2、终止基金合同；
3、转换基金运作方式；
4、更换基金管理人、基金托管人；
5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；
6、基金管理人股东及其出资比例发生变更；
7、基金募集期延长；
8、基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人基金托管部门负责人发生变动；
9、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十；
10、基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超过百分之三十；
11、涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼；
12、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查；
13、基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重行政处罚，基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚；
14、重大关联交易事项；
15、基金收益分配事项；
16、管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更；
17、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五；
18、基金改聘会计师事务所；
19、变更基金份额发售机构；
20、基金更换注册登记机构；
21、基金开始办理申购、赎回；
22、基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更；
23、基金发生巨额赎回并延期支付；
24、基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请；
25、基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回；
26、中国证监会规定的其他事项。
（九）基金份额持有人大会决议
召开基金份额持有人大会的，召集人应当至少提前三十日公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
基金份额持有人依法自行召集持有人大会，基金管理人、基金托管人对基金份额持有人大会决定的事项不依法履行信息披露义务的，召集人应当履行相关信息披露义务。
（十）澄清公告
在基金合同期限内，任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会、基金上市交易的证券交易所。
（十一）中国证监会规定的其他信息。
（十二）本基金在条件成熟的情况下，为了方便投资者交易本基金，可以增加信息披露的范围。
（十三）信息披露文件的存放与查阅
本基金《招募说明书》（包括更新的招募说明书）、基金合同、年度报告、半年度报告、季度报告、临时公告等文本存放在基金管理人、基金托管人、基金代销机构的营业场所和基金上市交易的证券交易所，投资者可在营业时间免费查阅。在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。
上市交易公告书公布后，应当分别置备于基金管理人的住所和基金上市交易的证券交易所,供公众查阅、复制。
投资人也可直接在基金管理人的网站(www.harvestasset.com)查阅信息披露文件。
投资者按上述方式所获得的文件及其复印件，基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。
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二十五、基金合同的变更、终止和基金财产的清算
（一）基金合同的变更
1、本基金合同的变更应经基金管理人和基金托管人同意；
2、变更基金合同应经基金份额持有人大会决议通过并报中国证监会批准，自批准之日起生效。但如因相应的法律法规发生变动并属于本基金合同必须遵照进行变更的情形，或者基金合同的变更不涉及基金合同当事人权利义务关系发生变化，或者基金合同的变更对基金份额持有人利益无实质性不利影响，可不经基金份额持有人大会决议，而经基金管理人和基金托管人同意变更后公布，并报中国证监会备案。
3、以下基金合同变更事项需召开基金份额持有人大会：
(1) 提前终止基金合同；
(2) 基金扩募或者延长基金合同期限；
(3) 转换基金运作方式；
(4) 提高基金管理人、基金托管人的报酬标准；
(5) 更换基金管理人、基金托管人；
(6) 基金合同约定的其他事项。
（二）基金合同的终止
1、出现下列情况之一的，本基金合同经中国证监会批准后将终止：
（1）基金份额持有人大会决定终止的；
（2）基金管理人、基金托管人职责终止，在六个月内没有新基金管理人、新基金托管人承接的；
（3）由于投资方向变更引起的基金合并、撤销；
（4）基金合同约定的其他情形；
（5）法律、法规规定或中国证监会允许的其他情况。
2、基金合同终止时，基金管理人应予公告并组织清算组对基金财产进行清算。自基金终止之日，与基金有关的所有交易应立即停止。在基金清算小组组成并接管基金财产之前，基金管理人和基金托管人应按照本基金合同和托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。
（三）基金财产的清算
1、清算小组
（1）自基金合同终止之日起三十个工作日内成立基金财产清算小组，清算小组必须在中国证监会的监督下进行基金清算。
（2）清算小组成员由基金管理人、基金托管人、注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。清算小组可以聘请必要的工作人员。
（3）清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。清算小组可以依法进行必要的民事活动。
2、清算程序
（1）基金合同终止后，由清算小组统一接管基金财产；
（2）清算小组对基金财产进行清理和确认；
（3）对基金财产进行估价；
（4）对基金财产进行变现；
（5）聘请会计师事务所对基金财产清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对基金财产清算报告出具法律意见书；
（6）将基金财产清算结果报告中国证监会；
（7）公布基金清算公告；
（8）进行基金剩余资产的分配。
3、清算费用
清算费用是指清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由清算小组从基金财产中支付。
4、基金剩余资产的分配
基金清算后的全部剩余资产扣除基金清算费用后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
5、基金清算的公告
基金财产清算报告报中国证监会备案后5 个工作日内由清算小组公告。
6、基金清算账册及文件的保存
基金清算账册及有关文件由基金托管人保存15 年以上。
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二十六、违约责任
（一）基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中，违反《基金法》等法律法规的规定或基金合同的约定，给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任；因共同行为给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当承担连带赔偿责任。但发生以下情况的，有关当事人可以免责：
1、不可抗力致使本合同无法正常履行；
2、基金管理人或基金托管人按照当时有效的法律、法规或规章的规定作为或不作为而造成的损失等；
3、基金管理人由于按照本基金合同规定的投资原则投资或不投资造成的损失或潜在损失等。
（二）在发生一方或多方违约的情况下，在最大限度地保护基金份额持有人利益的前提下，基金合同能够继续履行的，应当继续履行。当事人在职责范围内有义务及时采取必要的措施，防止损失的扩大。
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二十七、争议的处理
对于因本协议的订立、内容、履行和解释或与本协议有关的争议，本基金合同当事人应尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决的，任何一方均有权将争议提交设在北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对当事人均有约束力。
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二十八、基金合同的效力
（一）本基金合同是本基金当事人之间的法律文件。本基金合同需经基金管理人和基金托管人盖章以及其各自法定代表人或授权代表签字。在基金募集结束后，本基金合同需报中国证监会备案并获中国证监会书面确认后生效。基金合同的有效期自其生效之日起至该基金财产清算结果报中国证监会批准并公告之日止。
基金投资者购买本基金基金份额的行为即视为对本基金合同的承认和接受，基金投资者自取得依据本基金合同发售的基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为当事人并不以在本基金合同上书面签章为必要条件。
（二）本基金合同自生效之日对本基金合同当事人具有同等的法律约束力。
（三）本基金合同正本一式八份，基金管理人和基金托管人各持有两份，报送中国证监会和中国银监会各两份。每份具有同等的法律效力。
（四）本基金合同可印制成册并对外公开散发，供投资者在基金管理人、基金托管人、代销机构和注册登记人办公场所查阅；投资者也可按工本费购买本基金合同复制件或复印件，但所载事项应以本基金合同正本为准。
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二十九、其他事项
基金合同当事人应遵守《嘉实基金管理有限公司开放式基金业务规则》。该规则由基金管理人在符合法律、法规及本基金合同规定的前提下制订，并由其解释与修改。
合同当事人盖章及法定代表人签字、签订地、签订日
基金管理人：嘉实基金管理有限公司（章）
法定代表人（签字）：
签字地：
签字日： 年 月 日
基金托管人：中国银行股份有限公司（章）
法定代表人(或授权代表)（签字）：
签字地：
签字日： 年 月 日
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（ 责任编辑：姜隆 ）
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