截至昨日,在第二、三批股改公司中,大多数都完成了股改方案的调整。9月19日宣布股改的第二批38家公司除航天电器(行情,论坛)、达安基因(行情,论坛)、黔源电力(行情,论坛)外,9月26日宣布股改的第三批21家公司除武钢股份(行情,论坛)外,其余共55家公司的非流通股股东经过与流通股股东的充分沟通,将股改方案全部确定下来。
    天相投资将较迟公布股改初步方案的东信和平(行情,论坛)归入第三批股改公司中。根据天相投资的计算,第二批37家公司简单算术平均对价为每10股送3.11股,流通股加权平均对价为每10股送3.05股;第三批22家公司简单算术平均对价为每10股送3.1股,流通股加权平均对价为每10股送2.7股。
    根据本报数据信息中心的统计,在第二批38家中,有20家中小板公司,至此,中小板公司全部加入了股改大军行列。在这38家公司中,对价形式较为简单,以单纯送股为主,有34家公司采用了这一方式,只有登海种业(行情,论坛)、通宝能源(行情,论坛)2家采取了送股+派现的方式,津滨发展(行情,论坛)、成霖股份(行情,论坛)2家采取了支付转增股的方式。
    截至10月14日,第二批已有21家公司对股改方案进行了调整。其中,有2家公司方案调整涉及到了对价形式的变化——华邦制药(行情,论坛)将原来的10送2.2股派3.75元调整为10送3.3股;登海种业(行情,论坛)10送2.5股调整为10送2.7股派3.75元;其余19家公司直接提高了送股或转增的比例,幅度较大如百科药业(行情,论坛),从原来的10送2.5股上调至10送3.2股,幅度较小的如士兰微(行情,论坛),从原来的10送3.5股增加到10送3.6股。
    截至10月14日,第二批已有21家公司修改了承诺事项,增加承诺的主要集中在控股股东增持社会公众股计划、二级市场限售期和限售价格、现金分红或送股或转增股本承诺、追加对价安排等方面。津滨发展(行情,论坛)则取消管理层股权激励计划和追加对价安排。
    根据本报数据信息中心的统计,第三批21家公司中有14家采取了单纯送股的对价形式,浙江阳光(行情,论坛)则是送股+派现的方式。值得注意的是,第三批公司最突出的特点是武钢股份(行情,论坛)、新钢钒(行情,论坛)、新兴铸管(行情,论坛)和北方国际(行情,论坛)等央企或央企下属企业控制的上市公司首次加入到股改大军行列,并且,与第二批相比,第三批多了“认沽权证”的形式——新钢钒(行情,论坛)推出了“转增+认沽权证”,即每10股送1.5385股(流通股东实得5股)派发4张认沽权证,武钢股份(行情,论坛)则是“送股+认沽权证”,即10送2.3股和1.5份认沽权证。
    截至10月14日,第三批公司中已有10家公司调整了股改方案。其中,浙江阳光(行情,论坛)的方案调整涉及到了对价形式的变化——将原来的10送2.8股调整为10送3股派1.88元。华西村(行情,论坛)对价水平调整幅度较大,从原先的10送3.5股上调到10送4.7股。新钢钒(行情,论坛)则将每10股无偿派发的认沽权证从2张增加到4张,行权价从4.62元调整为4.85元。
    此外,截至10月14日第三批已有9家公司修改了承诺事项,主要集中在控股股东增持社会公众股计划、二级市场限售期和限售价格、追加对价安排、管理层股权激励计划等方面。
    第二、三批共计59家股改公司中,下周的10月19日,美欣达(行情,论坛)将最先召开现场表决股改方案的股东大会,最迟至11月11日,届时黔源电力(行情,论坛)召开的股东大会将对股改方案予以表决。
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