宏源证券股份有限公司第五届董事会第一次会议于2006年9月27日在北京会议中心会议室召开。2006年9月15日，公司以书面形式向全体拟任董事发出了召开董事会会议的通知。应到董事8人，实到董事8人，符合《公司法》和公司《章程》的有关规定。会议经认真审议并以记名投票方式表决，以8票同意，0票反对，0票弃权，形成决议如下：

    一、通过《关于选举第五届董事会董事长、副董事长的议案》：选举汤世生董事担任公司第五届董事会董事长，选举冯戎董事担任公司第五届董事会副董事长。

    二、通过《关于聘任公司总经理、董事会秘书的议案》：同意聘任张志刚先生担任宏源证券股份有限公司总经理，聘任高涛先生担任宏源证券股份有限公司董事会秘书。

    三、通过《关于聘任公司其他高级管理人员的议案》：聘任高涛、刘东、周栋、栗宏刚、许建平先生担任宏源证券股份有限公司副总经理；聘任许建平先生担任宏源证券股份有限公司财务总监；聘任阳利女士担任宏源证券股份有限公司总稽核。

    冯戎先生、阳利女士任职起始日期为其证券公司高级管理人员任职资格经监管部门核准之日。

    四、通过《关于聘任公司证券事务代表的议案》：聘任高丽娟女士担任宏源证券股份有限公司证券事务代表。

    五、通过《宏源证券股份有限公司股东大会议事规则》(2006年修订稿)(详见巨潮网https://www.cninfo.com.cn)。

    六、通过《宏源证券股份有限公司董事会议事规则》(2006年修订稿)(详见巨潮网https://www.cninfo.com.cn)。

    七、通过《宏源证券股份有限公司董事会发展战略委员会实施细则》(2006年修订稿)、《宏源证券股份有限公司董事会审计委员会实施细则》(2006年修订稿)、《宏源证券股份有限公司董事会提名与薪酬考核委员会实施细则》、《宏源证券股份有限公司董事会风险管理委员会实施细则》(详见巨潮网https://www.cninfo.com.cn)。

    八、通过《关于选举董事会专门委员会成员的议案》：董事会各专门委员会组成人员，具体如下：1、董事会发展战略委员会：主任委员：汤世生；委员：冯戎、张志刚、齐大庆。2、董事会提名与薪酬考核委员会：主任委员：李永飞；委员：冯戎、张志刚、齐大庆。3、董事会审计委员会：主任委员：齐大庆；委员：陈有钧、刘俊海。4、董事会风险管理委员会：主任委员：刘俊海；委员：姚荣江、李永飞。

    其中第五、六项议案尚需提请公司股东大会审议批准。

    公司三位独立董事对公司聘任的高级管理人员发表如下意见：

    经审查以上同志的个人履历，认为其任职资格不存在《公司法》、《证券法》等法律、法规、规范性文件禁止和限制的情形；以上高级管理人员的提名程序符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。

    附件：简历

    附：

    汤世生，男，汉族，1956年出生，中共党员，高级经济师，博士。曾任湖南财经学院讲师，中国建设银行海南省分行国际业务部副总经理、洋浦分行行长，中国国际金融公司筹备组负责人、副总裁，中国信达信托投资公司副总裁兼宏源信托(现宏源证券)董事长，中国银河证券有限责任公司副总裁。现任宏源证券股份有限公司董事长。

    冯戎，男，汉族，1962年出生，中共党员，硕士研究生。曾任职于北京市文化局，野村证券株式会社处长代理，中国证监会发行监管部发行监管处副处长、处长，发行监管部综合处处长、规划发展委员会委员(副局级)，中央汇金公司，中国建银投资有限责任公司。现任宏源证券股份有限公司副董事长。

    张志刚，男，汉族，1963年出生，中共党员，高级经济师，硕士研究生。曾任中国人民大学经济学研究所教研室副主任，中国建设银行信托投资公司证券发行处副处长、证券交易处处长、资金计划部副经理，中国信达信托投资公司投资业务部副总经理、总经理、投资银行部总经理，中国信达资产管理公司股权管理部副主任，中国信达投资有限公司党委委员、副总经理。现任宏源证券股份有限公司董事、总经理、党委书记。

    高涛，男，汉族，1965年出生，中共党员，高级政工师，研究生。曾任安徽省宣城地区科技情报研究所编辑、安徽省宣城行署办公室秘书，中国建设银行安徽省分行人力资源部副总经理、总经理、党委组织部副部长、部长，中国建设银行淮南分行行长、党委书记，中国建银投资证券有限责任公司人力资源部总经理、党委组织部部长、纪委副书记、监察室主任，中国建银投资证券有限责任公司党委委员、副总裁。现任宏源证券股份有限公司副总经理、董事会秘书。

    刘东，男，汉族，1967年出生，中共党员，高级经济师，研究生。曾任中国信达信托投资公司北京证券营业部总经理、证券业务总部副总经理兼北京营业部总经理，宏源证券股份有限公司总经理助理兼证券业务总部总经理。现任宏源证券股份有限公司党委委员、副总经理。

    周栋，男，汉族，1962年出生，中共党员，讲师，经济学学士。曾任职北京旅游学院管理系，中国信达信托投资公司北京证券营业部副总经理、深圳证券营业部总经理、委托贷款部副总经理，宏源证券股份有限公司总经理助理、董事会秘书。现任宏源证券股份有限公司副总经理。

    栗宏刚，男，汉族，1962年出生，中共党员，高级经济师，研究生。曾任中国建设银行筹资部副处长，国家开发银行资金局处长，中国建设银行北海分行副行长，宏源证券股份有限公司董事会秘书。现任宏源证券股份有限公司副总经理。

    许建平，男，汉族，1957年出生，中共党员，注册会计师执业会员，研究生。曾任财政部部长秘书、农财司处长，悉尼大学访问学者。现任宏源证券股份有限公司副总经理、财务总监。

    阳利，女，汉族，1960年出生，中共党员，会计师，研究生。曾任中国建设银行湖南零陵地区中心支行营业部会计，中国建设银行深圳宝安布吉办副主任，中国建设银行广东省分行会计处副科长，国泰证券有限责任公司广州分公司财务总监，宏源证券股份有限公司总稽核兼审计总部总经理。现任宏源证券股份有限公司总稽核。

    高丽娟，女，汉族，1964年出生，研究生。曾任教于新疆七一棉纺厂第一中学，历任宏源证券股份有限公司总经理办公室主任助理、副主任、主任。现任宏源证券股份有限公司证券事务代表、董事会秘书处主任。