四川证监局强化券商监管

    四川证监局在昨日召开的辖区证券公司监管工作会议上提出,2007年将围绕“四项工作重心”对证券公司进行监管,从而彻底化解证券公司历史遗留问题和潜在风险,促使证券公司良性稳健发展。

    “四项工作重心”是：综合治理工作收口,客户资金第三方存管上线,强化净资本监控,强化高管人员持续监管。

    四川证监局要求,客户资金第三方存管工作要按照“一个基础,一份报告,一项制度”的要求来规范,证券公司应积极推动帐户清理工作,确保在2007年8月底前客户资金第三方存管上线。

    针对当前市场持续火爆,证券公司信息系统蕴涵较大安全隐患的实际情况,四川证监局要求各证券公司从资金投入、人才投入、监控投入三个方面抓好信息系统建设和维护工作,监管部门将探索建立第三方对证券公司信息技术系统的安全性和合规性进行审查或评估的机制,建立公司信息技术负责人风险教育和技术交流制度。(周渝)