证监会将抽查银行销售基金网点开展投资者教育情况

    □本报记者 商文

    从4月1日起,监管部门将对基金销售机构开展投资者教育情况进行现场检查。中国证监会昨天下发《关于对证券投资基金销售机构开展投资者教育情况进行现场检查的通知》,明确要求各证监局对辖区内有基金代销资格的银行的主要网点进行现场抽查。

    据了解,本次检查的重点在于检查核实基金销售网点是否能够有效发放《基金投资者教育手册》；是否在基金开户和交易凭证上印有明显的风险提示内容,并由投资人确认后妥善进行存档。

    本次抽查的范围主要集中在辖区内的工商银行、建设银行、中国银行、农业银行、交通银行、招商银行、民生银行、浦发行和兴业银行等基金销售网点。巡查每家银行在省会城市的网点不少于3家,地市级城市的网点不少于1家。

    在检查形式上,《通知》要求,现场检查既要听取辖区内基金销售机构相关负责人对开展投资者教育工作情况的总结和汇报,也需要对银行基金销售网点进行暗访和调查。

    除了各证监局应重点加强对银行基金销售网点的巡查外,《通知》还要求,中国证券业协会也应重点对会员单位的投资者教育工作开展情况进行巡检,最终的调查报告将上报至证监会基金监管部。