基金投资者教育现场检查4月启动

    本报记者 齐轶 北京报道

    中国证监会日前发出《关于对证券投资基金销售机构开展投资者教育情况进行现场检查的通知》,现场检查4月1日启动。

    《通知》指出,这是为了更好地保护社会公众的基金投资热情,维护资本市场长期持续稳定的发展,同时也为了防范基金销售机构潜在的纠纷和诉讼风险。检查的主要内容包括,在销售网点核实是否能够有效发放《基金投资者教育手册》；是否在基金开户和交易凭证上印有明显的风险提示内容,并由投资人确认后妥善存档等。

    《通知》要求,各证监局重点加强对银行基金销售网点的巡查；证券业协会重点对会员单位的投资者教育工作开展情况进行巡检。现场检查既要听取辖区内基金销售机构相关负责人的总结和汇报,也要对银行基金销售网点进行暗访和调查。各证监局重点对辖区内工商银行、建设银行、中国银行、农业银行、交通银行、招商银行、民生银行、浦发银行和兴业银行等基金销售网点进行摸底排查。巡查每家银行在省会城市的网点不少于3家,地市级城市的网点不少于1家。

    《通知》再次强调了在当前基金销售机构服务压力与日俱增的情况下,基金行业开展投资者教育的重要性、必要性和紧迫性。业内专家表示,不难看出,加强投资者教育工作的规范化、系统化和经常化已成为监管部门今年的一项重点工作。