江苏证监局集中整治非法证券活动

    证券时报记者 徐 飞

    本报讯 针对近期江苏省内的非法证券活动目标性强、欺骗性强、隐蔽性强的三个新特点,为坚决打击非法证券活动,江苏证监局“三管齐下”,进行了集中整治。

    第一对证券经营机构明确“四要求”：一是要求各营业部进一步提高对非法证券活动危害性的认识；二是要求各营业部继续加强对投资者的教育、宣传和引导；三是要求各营业部加强内部管理,清理现有的“理财室”、“工作室”或类似机构,不得为其他机构或个人提供营业场所、电话或其他办公设施,方便其公开或暗中开展各类违法违规经营活动；同时加强经纪人管理,杜绝经纪人以营业部名义开展非法证券活动；四是要求相关证券营业部及证券公司总部妥善处理涉及非法证券活动引起的投资者投诉。

    第二对涉案营业部采取“四措施”。对涉案营业部,江苏证监局采取了四项措施,严肃追究了方正证券南京营业部等几家营业部的责任。一是按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的规定对有关营业部负责人进行监管谈话。二是向相关公司总部通报情况,责成其妥善处理善后,加强证券营业部管理。三是要求公司严肃处理营业部相关负责人,进行责任追究。四是向辖区各证券经营机构通报有关处理情况,引以为戒。

    第三强化投资者教育。非法证券活动之所以有市场,投资者素质也是一个重要因素。据分析,非法证券活动受害人90%以上都是超过45岁的投资者,他们投资意识较强,但投资知识贫乏。为此,该局通过广场宣传等方式,举办面对面的投资者教育活动；同时,多次通过报纸、广播、电视、互联网等新闻媒体发布警示性公告,重点向投资者进行四项教育,即法制意识、风险意识、维权意识和理性投资意识教育,提高投资者整体素质。