全额预缴 比例配售 余款退还

    □本报记者 龚小磊 广州报道

    易方达价值成长基金将于3月28日开始发售,并采用“全额预缴、比例配售、余款退还”的发售方式,为此记者专门采访了易方达市场部总经理罗永刚。

    记者：什么是“全额预缴,比例配售”？

    罗永刚：全额预缴是指投资者提交认购申请时,需要预缴全部认购款。

    如果总认购金额超过110亿元,则按比例对客户的总认购申请进行确认(确认时不分认购时间先后),确认比例为：

    配售的比例＝110亿元/募集期内有效认购申请总金额；投资者认购申请确认金额=募集期内提交的有效认购申请金额×配售的比例；在募集结束后,如总认购金额不超过110亿时,投资者全部有效认购申请都将被确认,不存在比例配售的问题。

    记者：根据配售比例,未被确认部分的认购款何时退回投资者账户？

    罗永刚：根据配售比例未被确认部分的认购款,基金管理人将在认购结束后2个工作日内划拨给销售机构,再由相关销售机构向投资者的指定账户划出。

    记者：认购费率如何确认？

    罗永刚：当需要采取比例配售方式对有效认购金额进行部分确认时,认购费率是以最终确认的有效认购金额为基础计算的。比如投资者用100万元认购本基金,但最后确认实际认购金额只有90万元,按本基金认购费率标准,适用于1.2%的认购费率。

    记者：基金的发行时间如何安排？

    罗永刚：本次募集的时间为2007年3月28日至4月18日。但在以下情况下会提前结束募集：

    如果募集首日的有效认购金额(不包括利息)接近、达到或超过110亿元,或在募集期首日后的其他时间,如果将当日的有效认购申请全部确认后,将使本基金在募集期内接受的有效认购金额(不包括利息)超过110亿元,本基金将于次日公告提前结束发售,并自公告日起不再接受认购申请。

    在募集期内,如果预计次日(T+1日)的有效认购申请全部确认后,将使本基金募集期内接受的有效认购金额(不包括利息)接近、达到或超过110亿元,本基金可于次日(T+1日)公告提前结束发售,并自T+2日起不再接受认购申请。