中新社北京四月十二日电(记者 王兆寰)中国证券监督管理委员会十二日晚间正式对外发布《期货公司管理办法》。该《办法》对金融期货经纪业务资格的申请条件、申请材料及其程序等作出了明确规定,使期货公司的业务拓展进入可实际操作的阶段。
该《办法》以加强客户合法权益保护、强化期货公司风险控制为主线,加强业务规范和监管要求,鼓励并推动期货公司在规范发展的基础上做优做强。
据悉,《办法》进一步放开期货公司百分之五十持股比例限制,提高了对持有期货公司百分之五以上股权的股东和全资控股股东的要求,引导期货公司引入有实力的股东,以增强持续经营和抗风险能力。
同时,《办法》对期货公司营业部的设立条件做了调整,将设立营业部的数量与期货公司的净资本挂钩,引导期货公司按照自身资本条件和业务需要合理设置营业网点。
《办法》进一步提出,期货公司应设置首席风险官,作为期货公司的高管人员,负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理进行监督、检查,负有向监管部门和公司董事会报告的义务。
此外,《办法》还要求客户开户实名制,提高对期货经纪业务的风险管理要求。办法要求客户应以本人名义开立期货结算账户,与其期货交易账户保持一致。
证监会有关负责人指出,《期货公司管理办法》强化了期货公司的规范和监管,注重与有关法律和其他期货规章保持协调统一和衔接配合,增强了制度规范的系统性和完整性。该办法将于十五日与《期货交易管理条例》同时开始实施。
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