杭萧钢构被监管部门警告和罚款

    □本报记者 李文绚

    杭萧钢构(600477)300多亿天价订单曾在资本市场引起轩然大波,合同真假以及信披是否违法违规等受到质疑。

在对公司信息披露违法违规进行立案调查后,中国证监会和上证所联合对杭萧钢构亮出黄牌。

    杭萧钢构今天公告称,5月10日收到证监会行政处罚决定书。经证监会查明,杭萧钢构存在未按规定披露信息、披露信息有误导性陈述等违法违规行为。证监会决定对杭萧钢构给予警告,并处以40万元罚款；对公司董事长单银木、公司总裁周金法分别给予警告,并处以20万元罚款；对公司董事潘金水、总经理陆拥军、证券办副主任(证券事务代表)罗高峰分别给予警告,并处以10万元罚款。

    同时,杭萧钢构5月11日收到上证所对杭萧钢构和董事长单银木、董事潘金水、总裁周金法公开谴责的决定,对公司和相关责任人在安哥拉项目信披过程中的违规行为进行公开谴责。

    董事长会上泄露信息

    2007年1月至2月初,杭萧钢构与中国国际基金公司就安哥拉住宅建设项目举行了多次谈判。2月10日至13日,双方就合同细节进行谈判,并于13日签署合同草案,合同总金额折合人民币313.4亿元。2月12日下午3点,正值杭萧钢构和中基公司合同谈判处于收尾阶段,董事长单银木在公司2006年度总结表彰大会讲话中称：“07年对杭萧来说是一个新的起点,如国外的大项目正式启动,08年股份公司争取达到120亿,集团目标150亿。”

    证监会处罚决定书指出,从已有证据看,安哥拉项目合同总金额折合人民币313.4亿元,而杭萧钢构2005年度经审计的主营收入只有15.16亿元,足以对经营成果产生重要影响,这一事件应当及时予以披露。杭萧钢构对应予以披露的重大事件,没有按照《证券法》规定在国务院证券监管机构指定媒体发布,未能同时向所有投资者公开披露该重大信息。

    相关证据显示,2007年2月8日,双方已就项目主要内容达成一致；2月11日上午,公司开始布置设计部门进行工作,表明该合同已难以保密；2月12日下午,董事长单银木在公司年度总结表彰大会的讲话中泄露了信息；2月13日,公司股价连续两个涨停,上证所询问公司有无经营异常情况,公司称没有异常情况。上证所要求公司作进一步了解,并提醒公司如有异常情况要及时公告,但公司一直到2月15日才披露正在商谈一个境外合同项目。

    处罚决定书指出,杭萧钢构对于应当立即予以披露的重大事件,没有按照《证券法》和《管理办法》的规定立即予以披露,其行为违反了《证券法》和《管理办法》的规定,构成了《证券法》第193条所述“未按照规定披露信息”的行为。

    信披对投资者产生误导

    2007年2月15日,杭萧钢构发布公告称,“公司正与有关业主洽谈一境外建设项目,该意向项目整体涉及总金额折合人民币约300亿元,该意向项目分阶段实施,建设周期大致在两年左右。若公司参与该意向项目,将会对公司2007年业绩产生较大幅度增长”。

    证监会处罚决定书认为,这与安哥拉项目合同草案实际约定的“各施工点现场具备施工条件后二年内完工”内容存在严重不符,足以对投资者产生误导,使投资者以为该项目实施条件不存在重大不确定性,能够在约两年左右时间内完工,会使公司2007年业绩产生较大幅度增长。

    2007年3月13日,杭萧钢构发布公告称：“中国国际基金有限公司与安哥拉共和国政府签订了公房发展EPC合同,为安哥拉兴建公房项目,总工期为五年”。

    处罚决定书指出,根据有关证据材料,杭萧钢构并未看到过该公房发展合同。由于该公房发展合同是杭萧钢构与中基公司签订的合同的基础,因此,该公房发展合同的真实性与可行性对于投资者的投资判断具有重大影响。杭萧钢构没有在3月13日的公告中披露其未看到中基公司与安哥拉政府签订的公房发展合同这一重大事实,这一行为足以对投资者产生误导,使投资者以为公司所签合同的基础不存在重大不确定性和风险。

    2007年4月4日,证监会向杭萧钢构下发《立案调查通知书》。4月5日上午公司进行了公告,当日下午,公司董事会秘书潘金水先后接受了多家媒体记者采访,对媒体发表“大家都误解了公告的内容”,“(证监会)调查的对象主要是二级市场的违规行为”,“证监会调查已基本结束”,“我可以负责任地说,我们公司在信息披露等方面,并不存在违规情况”等言论。多家媒体和网站对此迅速做了报道或转载。

    处罚决定书表示,事实上,中国证监会向杭萧钢构下发《立案调查通知书》时,有关调查才刚刚开始,并不是所谓的“已基本结束”,而且也未排除公司在信息披露方面存在违法违规行为。因此,上述陈述对投资者产生了误导。

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