证监会首撤券商“坐庄”资格 世纪证券受罚

　　证监会加强了对整改不力券商的处罚力度。昨天下午，世纪证券由于净资本等风险控制指标不符合规定，领到了证监会签发的第一张“撤销券商部分业务许可”的“罚单”，自6月1日起将被撤销自营和资管业务许可。

　　证监会指出，从6月起，撤销世纪证券有限责任公司证券自营业务许可、证券资产管理业务许可，同时继续暂停其承销业务，暂停受理、批准其新业务，暂停批准其营业性分支机构的迁移。

并责令该公司今年7月31日前净资本等完成重组整改工作、风险控制指标“达标”，否则将采取进一步的处置措施。

　　昨天上午，一位不愿透露姓名的业内人士详细“解读”了此份罚单：自营业务撤销，即该公司不能从事公司债券在同业市场上的买卖，不能用自有资金投资、炒作股票。

　　撤销资产管理业务，意味着该公司不能替大资产客户（主要是上千万的客户）进行证券投资、买卖等活动。承销业务暂停，将无法承销公司股票、债券、国债等。“这些相当于取消了世纪证券的‘坐庄资格’”。

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