证监会拟进行行政处罚 券商借壳首例或将告吹

　　　广发证券的“延边路”走得果然是一波三折。昨日，S延边路控股股东吉林敖东（000623）宣布停牌，起因是证监会的一则处罚公告。

　　而为借壳获批已经等了7个月的两家公司，原本期冀的是希望的曙光。

券商借壳首例能否成功，现在看来必须要打上一个大大的问号了。

　　证监会：

　　处罚要借央视的嘴

　　两天前，新闻联播报道称，证监会宣布，上市公司吉林敖东、S延边路在披露广发证券拟借壳上市一事上违反了《证券法》的相关规定，证监会拟处理这两家公司及相关人员。消息同时称，与事件有关的部分当事人因涉嫌内幕交易等嫌疑已移交公安机关。

　　“这样在没有任何前兆的情况下突然在新闻中播出，消息是不是真的也难说。”昨日，当记者以投资者身份致电吉林敖东时，该公司董秘办助理这样表述。

　　但是，证监会昨日晚间时候证实了消息的真实性。证监会表示，去年6月5日，S延边路发布公告，披露广发证券拟借壳上市。在公告之前，该公司股价出现异常波动，引起了交易所和证监会的关注并对相关事项进行了核查和检查，随后正式立案调查。现已查明，负有信息披露义务的部分当事人，包括吉林敖东、S延边路等机构和人员，没有及时、准确披露收购、持股信息，违反了《证券法》的有关规定，证监会拟对其进行行政处罚，《行政处罚事先告知书》陆续送出。

　　证监会同时表示，由于广发证券借壳S延边路一事是券商借壳上市第一例，涉及数家上市公司，涉及S延边路股改，涉及重大重组事项，情况复杂，因此“我会本着客观公正的态度，依法严格审查”。

　　吉林敖东：

　　S延边路停牌股民损失大

　　“目前我公司没有收到证监会的处罚通告，明天很可能继续停牌，直至深交所通知我们复牌为止。”昨日，吉林敖东董秘办助理这样表示。

　　他同时介绍称，作为S延边路的控股股东，吉林敖东也说不清楚广发证券借壳S延边路为什么到现在都没有结果。“所有的借壳手续都已经提交给了证监会，但是证监会至今还未批准。”

　　在被问及S延边路停牌7个月给投资者带来怎样影响时，该助理认为，停牌对流通股股东而言很不利，影响股票在牛市中的收益。而一旦广发证券成功借壳上市，该公司的知名度将得到很大提升，同时，融资将有助于公司更好的发展。吉林敖东届时作为广发证券的“二东家”，也将受惠于此。

　　根据公开资料显示，由于重组、借壳以及股改等事项过多，S延边路于2006年10月19日开始停牌。而在该公司最新的一份股改进展公告中，该公司称尽管本次股改方案已经被股东大会表决通过，但必须同时满足两个条件才能实施，一是证监会批准公司以2006年6月30日经审计的全部资产及负债为对价回购并注销吉林敖东持有的公司全部非流通股；二是证监会批准公司以新增股份换股吸收合并广发证券。

　　广发证券：

　　“一切听从证监会的安排”

　　“我们也是通过电视得知这一消息的，我认为还是应以证监会成文的东西为主。”昨日，广发证券总裁董正青在接受本报记者采访时这样表示。

　　该公司新闻部门负责人也对记者表示，对此事件，该公司将本着客观求实的态度，积极配合证监会和相关部门对事件的调查；同时，公司借壳延边公路一事还处于证监会的审批之中，公司经营状况一切正常。

　　“如果真的存在内幕交易或操纵市场行为，借壳一事很可能‘黄’掉。”昨日，在接受本报记者采访时，著名证券律师宋一欣这样表述。他同时建议，证监会在处理涉嫌此类违规上市公司时应行政处罚与刑事处罚并用，另外，凡是给中小股东造成损失的，上市公司就应赔偿。

　　也有分析人士认为，这一处罚除了上述公司自身的问题，很可能是证监会给股市降温的一种方式。

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