上海证券同业公会制止佣金价格战

    证券时报记者 卢 荣

    本报讯 最近,上海市证券同业公会按照《上海地区股票、基金交易佣金标准规范》,就两家证券营业部收取佣金低于《规范》的情况,对这两家营业部及有关人员进行了处罚。

    上海证券同业公会根据投诉和举报,分别到两家证券营业部进行了现场检查,发现这两家证券营业部存在客户在股票、基金交易中佣金大大低于《规范》规定的低限的情况。根据《规范》的有关规定,上海证券同业公会对这两家证券营业部及3名有关人员进行了相应处罚,1家营业部和1人被记不诚信记录,并将该记录上报中国证券业协会和上海证监局,另1家营业部和2人被警告。

    据悉,2004年9月,上海市证券同业公会经过全体会员投票表决通过了《上海地区股票、基金交易佣金标准规范》,并于2005年1月1日起实施,对进一步保证市场秩序、维护券商合法权益,提高合规经营、风险防范的意识起到了很好的作用。