改进辅导机制加快上市步伐

    广东证监局副局长侯外林：改进辅导机制加快上市步伐

    证券时报记者邓常青

    在深交所中小板问世三周年之际,广东证监局对辖区中小板上市公司进行了分析,总体上看,辖区中小板上市公司数量达到一定规模,位居全国各省区市前列,盈利水平也好于辖区上市公司平均水平,并呈持续增长态势。

    对此,广东证监局副局长侯外林表示,广东证监局将进一步改进辅导监管机制,推动地方政府加大政策支持力度,加快辖区中小企业上市步伐,提高辖区中小板上市公司质量。

    实施全方位监管

    尽管目前辖区中小板上市公司规模尚不大,但广东证监局对其监管毫不放松。侯外林表示,在2004年8月首批中小板公司上市不久,该局专门召开新上市公司董事长、总经理座谈会,通报公司情况及监管形势,督促公司树立法制规范和诚信自律意识,及早打“预防针”。在每家中小板公司上市后,广东证监局都尽早安排走访,及时掌握公司上市后的变化,并于上市的次年安排巡回检查,对公司规范运作、经营管理等方面的情况进行全面的检查,对一些重点关注的公司每年都安排现场检查,对少数公司募集资金管理不规范等问题发出限期整改通知书或监管函,督促公司进行切实整改。

    加强与独立董事的沟通,督促其履行诚信和勤勉尽责义务,侯外林认为,这也是广东证监局的主要监管手段之一。对经营财务状况异常的公司,通过向公司发函并抄送独立董事、约见独立董事谈话等方式,建立与公司独立董事沟通的渠道,提醒独立董事关注、核查有关事项并发表独立意见,督促独立董事加强对公司经营财务状况和募集资金使用情况的监督检查,以充分发挥公司内部制衡机制的作用,促进公司规范运作。

    助推企业上市提速

    据记者了解,在股改基本完成和证券市场持续向好的情况下,广东证监局辖区的企业上市意愿明显增强,目前在广东证监局办理辅导备案登记手续的拟上市公司共有74家,其中37家处于持续辅导期内,37家已通过辅导验收。在已验收公司当中,有15家已向中国证监会提交了上市申报材料。预计今年全年将有超过20家企业提出发行上市申请,到年底辖区上市公司总数有望突破100家。

    侯外林坦言,现阶段广东中小企业上市的规模,仍未能与广东省的经济发展水平相匹配的。对此,广东证监局正在抓好以下几方面的工作：

    一是携手各级政府,共同推动中小企业上市工作。广东证监局多次就辖区上市企业资源培育等情况和问题向广东省政府做出报告,提出支持和推动中小企业上市的政策建议,积极为企业上市创造良好的外部环境。

    二是加强培训,积极协调,帮助企业解决申报上市过程中遇到的困难和问题。2006年以来广东证监局分别与深交所和有关地市政府在惠州、佛山、珠海等地联合举办了中小企业改制上市培训班,组织中介机构与有上市意愿的企业进行面对面的沟通交流,同时随时掌握企业申报上市进度,及时地与中国证监会、交易所及地方政府沟通联系,帮助解决相关问题。

    三是改进辅导监管机制,加强对中小企业改制辅导工作的实地指导。广东证监局对这一点尤为重视,建立了对拟上市公司“期初走访、期中考察、期末验收、期后回访”的持续跟踪监管制度,在辅导验收前对辅导企业进行实地走访,及时指出公司改制运行中存在的问题,并提出具体指导意见。此外,还全面推行拟上市公司模拟上市运行机制,督促辖区拟上市公司按照上市公司有关规范要求编报定期报告和临时报告,使其尽早适应上市环境,提高规范运作水平。