IB股指期货业务流程探讨（中）

    □银河期货 周雷

    证券公司IB业务范围

    《办法》的相关条款规定了证券公司可以提供的业务范围以及应准循的要求。

其中第九条规定证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供下列服务：协助办理开户手续；提供期货行情信息、交易设施以及中国证监会规定的其他服务。

    证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或交割,不得代期货公司、客户收付期货保证金,不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

    第十八条、第十九条明确指出了证券公司为期货公司介绍客户时应承担的具体工作,包括应向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系,解释期货交易的方式、流程及风险,不得作获利保证、共担风险等承诺,不得虚假宣传,误导客户。

    要求证券公司应当建立完备的协助开户制度,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查,向客户充分揭示期货交易风险,解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系,告知期货保证金安全存管要求。证券公司应及时将客户开户资料提交期货公司,期货公司应当复核后与客户签订期货经纪合同,办理开户手续。

    此外,第二十一、二十二条明确指出证券公司在提供中间介绍服务中的禁止事项,包括不得代客户下达交易指令,不得利用客户的交易编码、资金账号或期货结算账户进行期货交易,不得代客户接收、保管或者修改交易密码。同时,不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或担保等,对于风险控制环节,在第二十三条中特别规定“期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时,证券公司及其分支机构可以协助期货公司向客户提示风险。”

    业务流程中须注意之处

    开户流程

    与期货公司建立介绍商关系的证券公司在开户流程中需要明确和注意之处为：负责投资者开户的业务人员应具备期货从业资格,必须双岗专人经办；按规定要求审查投资者的合法资格,营业部经办人要严格审核各项证件、文件的真实性和有效性(个人身份证的有效期、法人营业执照副本的年检章等等),对有疑问的证件应进行必要鉴定,严格审核客户授权委托书的有效性、权限范围等等；签署合同前,向客户充分揭示期货交易风险,解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系,解释期货交易的方式、流程；投资者交易前应确保已完成各项开户手续,包括按照期货保证金安全存管要求登记期货结算账户等；不得代投资者收受、保管或修改交易密码、不得代客操作或代客户保管存折、印鉴等,不作获利保证；必须通过期货公司为投资者申请交易编码,一户一码,严禁混码交易。

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