海特高新(002023)关于加强上市公司治理专项活动的自查报告和整改计划

　　四川海特高新技术股份有限公司

　　关于加强上市公司治理专项活动的自查报告和整改计划

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　根据中国证监会证监公司字（2007）28号文《开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》、深圳证券交易所《关于做好加强上市公司治理专项活动有关工作的通知》和四川证监局《关于贯彻落实上市公司治理专项活动有关工作的通知》（川证监上市（2007）12号文）的要求，公司成立了“加强上市公司治理活动”专项工作小组，董事长作为第一负责人，全面负责公司治理自查整改工作。按照工作计划安排，公司专项工作小组本着实事求是、严格谨慎的原则，对照《公司法》、《证券法》等有关法律法规，以及公司章程等内部规章制度，对公司治理情况进行了自查。2007年6月26日，公司第三届董事会第四次会议审议通过了《关于“加强上市公司治理专项活动”自查详细情况的报告》及《关于“加强上市公司治理专项活动”的自查报告和整改计划》并于2007年7月11日获中国证监会四川证监局审核通过。

　　公司设立专门电话、传真和电子邮箱，欢迎广大投资者和社会公众对我公司治理情况进行评议：

　　联系电话：028-85131440传真：028-85158567

　　电子邮箱：htgx@schtgx.com联系人：郑德华

　　评议时间：2007年7月12日-2007年7月27日星期一至星期五8：30-16：30，同时也可通过电子邮件方式，将相关评议意见和整改建议发至：

　　中国证监会上市公司监管部电子邮箱：gszl@csrc.gov.cn

　　四川证监局电子邮箱：scgszl@csrc.gov.cn

　　深圳证券交易所电子邮箱：fsjgb@szse.cn

　　广大投资者和社会公众还可以通过深圳证券交易所（https://www.szse.cn）下的“公司治理专项活动”专栏进行评议。

　　特此公告。

　　四川海特高新技术股份有限公司董事会

　　2007年7月12日

　　附件：

　　四川海特高新技术股份有限公司

　　关于加强上市公司治理专项活动的自查报告和整改计划

　　一、特别提示：公司治理方面存在的有待改进的问题

　　1、董事会各专门委员会有待建立；

　　2、修改和完善《信息披露管理制度》。

　　二、公司治理概况

　　公司根据中国证监会《开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证监公司字200728号）要求，对公司基本情况、规范运作情况、独立性情况、透

　　明度情况等进行了认真自查，自查情况如下：

　　1、公司已依据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司股东大会规则》、《上市公司章程指引》等法律法规以及《关于提高上市公司质量的意见》等文件建立了较为合理的法人治理结构，并在公司日常运行过程

　　中严格执行、不断完善；

　　2、公司控股股东行为较为规范，依法行使出资人权利，避免同业竞争，公

　　司从制度上形成了控股股东行为约束的长效机制；

　　3、公司股东大会职责清晰，有明确的议事规则并得到切实执行，公司历次

　　股东大会的会议召集程序、表决方式均符合法律、法规和《公司章程》的规定；

　　4、公司董事会职责清晰，有明确的议事规则并得到切实执行，全体董事(包

　　括独立董事)切实履行职责；

　　5、公司监事会职责清晰，有明确的议事规则并得到切实执行，全体监事切

　　实履行职责；

　　6、公司总经理及其他高级管理人员职责清晰并切实履行职责；

　　7、公司建立了内部控制制度，财务管理制度、重大投资决策、关联交易决策和其他内部工作程序严格、规范，定期对内部控制制度进行检查和评估，并披

　　露相关信息；

　　8、公司建立了内部约束机制和责任追究机制，各个事项有明确的责任人，

　　杜绝越权决策或不履行内部决策程序的事项；

　　9、公司制定了并严格执行信息披露管理制度，明确了信息披露责任人，信

　　息披露真实、准确、完整、及时、公平。

　　公司经过多年的发展，逐步建立起了一套较为完善的法人治理制度，从公司运营结果及各方面情况的反馈来看，公司治理工作得到了有效的落实，并对促进

　　规范运作、防范风险起到了积极的作用。

　　三、公司治理存在的问题及原因

　　1、董事会各专业委员会组成成员有待建立；

　　目前还未建立各专门委员会，在需董事会决策事项时是通过董事会会议形式进行审议。公司拟在董事会下设立战略委员会、提名委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会，充分发挥各专业委员会专业职能，在正式董事会会议前对相关决

　　策事项进行预审。

　　2、《信息披露管理制度》有待修改

　　2007年以来,伴随《公司法》、《证券法》的重新修订和实施,上市公司面临新的外部监督环境,并对公司信息披露提出更高的要求。证券监管部门陆续出台了一系列新的信息披露的管理规定。公司拟按照2007年初中国证监会颁布的

　　《上市公司信息披露管理办法》以及深圳证券交易所《上市公司信息披露工作指

　　引》等相关规定,修改完善公司《信息披露管理制度》。

　　四、整改措施、整改时间及责任人

　　公司针对上述问题制定了相应的整改措施、整改时间及责任人，具体如下：

　　整改措施整改时间责任人

　　公司将与全体董事协商，抓紧确定各专业委员

　　董事会会组成成员，并提交董事会审议。通过为董事会专董事长、

　　2007年

　　专业委业委员会提供相应的人员和资源的支持，充分发挥董事会

　　6－8月

　　员会董事会各专业委员会的职能，进一步提高公司董事秘书

　　会科学决策能力和风险防范能力。

　　信息披

　　公司将根据证监会于2007年1月下发布的《信2007年董事会

　　露管理

　　息披露管理办法》修订公司《信息披露管理制度》。6月秘书

　　制度

　　五、有特色的公司治理做法

　　1、将上市公司的规范性管理思想融入各项业务的日常管理体系中。公司针对各子公司分布地域广的实际情况，对各子公司的日常管理制度进行了规范，公司首先通过制定《财务管理制度》、《重大事项内部报告制度》、《子公司管理制度》、《内部审计制度》等，在制度上对各子公司有关经济行为进行约束，并通过派出经营和财务负责人到子公司公司任职，拟定年度经营计划、签定年度经营目标责任书，组织有关人员进行内部审计等方式落实制度的执行，保证公司经

　　营的安全。

　　2、充分发挥独立董事对公司重大决策的监督咨询作用

　　公司现有四位独立董事，超过公司董事人数的三分之一，分别是航空、电子、工商管理和财务等方面的专家，公司的重大生产经营决策、对外投资、高管人员的提名及其薪酬与考核、内部审计等方面的重大决策，都会与独立董事进行沟通咨询，独立董事行使监督职能的主要体现形式为专项意见和独立意见书等，

　　独立董事对上述重大决策发挥了监督咨询作用。

　　3、根据业务的发展，公司对财务、投资、人事、行政等管理制度不断调整细化，对关联交易、对外担保、募集资金使用等重点环节进行重点控制，分别制定了相应的管理办法，明确责任机制及奖惩制度，进一步完善了管理制度体系，

　　提高了制度的有效性和执行力。

　　4、公司不断强化内部稽核机制，对公司经济业务进行会计监督，加强内部审计，并通过完善财务信息化管理体系，对公司及子公司的日常资金往来进行严

　　格监控和内部审核，杜绝违规非经营性关联资金占用情况。

　　六、其它需要说明事项：

　　以上为本公司公司治理自查报告和整改计划，欢迎监管部门、广大投资者、社会公众来电来函对我司公司治理工作进行监督指正。

　　四川海特高新技术股份有限公司董事会

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