附件：
安徽安凯汽车股份有限公司
上市公司专项治理活动自查情况报告
一、公司基本情况、股东状况
（一）公司的发展沿革、目前基本情况；
安徽安凯汽车股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）系1997年4
月21日经安徽省人民政府皖政秘199763号文批准，由原合肥淝河汽车制造厂
（现更名为安徽安凯汽车集团有限公司）（以下简称“安凯集团”）独家发起，通过社会募集方式设立的股份有限公司。
一九九七年七月经中国证券监督管理委员会批准向社会公开发行股票6,000万股人民币普通股，同年七月二十二日公司正式成立，七月二十五日在深圳证券交易所挂牌上市。一九九九年十二月本公司经中国证券监督管理委员会批准向全体股东配售3,000万股人民币普通股，配股后总股本为17,000万股。2000年本公司以资本公积向全体股东每10股转增3股，送股后总股本为22,100万股。2006年5月，依据公司2006年度第一次临时股东大会暨相关股东会议审议通过，本公司以股权分置改革前总股本22,100万股为基数，用资本公积金向全体股东按每10股转增3.4412股的比例转增股本，非流通股股东将可获得的转增股份全部送给流通股东，以此作为非流通股获得流通权的对价。该股权分置改革方案于2006年6月1日实施完毕后，公司股本由22,100
万股增至29,705.00万股。
公司目前经营范围：客车、底盘生产与销售，汽车配件销售；汽车设计、维修、咨询、试验；本公司自产产品及技术的出口以及本公司生产所需的原辅材料、仪器仪表、机械设备、零部件及技术的进口（国家限定公司经营和禁止进出口商品及技术除外）。
（二）公司控制关系和控制链条，请用方框图说明，列示到最终实际控制人；
安徽省人民政府国有资产监督管理委员会
100
%安徽江淮汽车集团有限公司
20.92
%安徽安凯汽车股份有限公司
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（三）公司的股权结构情况，控股股东或实际控制人的情况及对公司的影响；
截至2006年末公司的股权结构为：
股东名称持股比例
安徽江淮汽车集团有限公司20.92％
安徽省投资集团有限公司19.34％
流通股59.74％
安徽江淮汽车集团有限公司（以下简称江汽集团公司）法定代表人是左延安先生，江汽集团公司位于安徽省合肥市东流路176号，于1997年5月18日成立，注册资本25,000万元。公司主要经营：资本运营；货车、客车、农用车及其配件制造、销售；汽车改装、修理、技术开发、产品研制；货物运输；日用百货、纺织品、服装、五金、交电、化工、建材、粮油制品销售；经营经国家批准的进
出口业务等。2006年，江汽集团公司在汽车行业排名第十一位，销售各类汽车
17.5万辆,同比增长14.05％；实现销售收入136亿元，同比增长11.38％，实现利税总额14.3亿元，同比增长1.78％。
安徽省投资集团有限责任公司是安徽省人民政府授权的投资主体和国有资产运营机构，为大型一类企业，法定代表人是杜长棣先生。公司位于安徽省合肥市庐江路124号，于2002年9月28日成立，注册资金122,000万元。公司主要经营：筹措、管理、经营安徽省基本建设基金、铁路建设基金和其他建设基金，产业投资、资本运作，投资咨询服务、投资项目相关的物资供应及产品销售，综合开发经营等。2006年，安徽省投资集团总资产为766,258万元，实现经营收入
（含投资收益）26,642万元，实现利润总额4,116万元。
公司与大股东安徽江汽集团公司、二股东安徽省投资集团有限公司在人员、机制、业务、财务等方面均保持独立关系，具有完整的开发、生产、销售及管理体系，独立生产营销和独立经营管理。
（四）公司控股股东或实际控制人是否存在“一控多”现象，如存在，请说明对公司治理和稳定经营的影响或风险，多家上市公司之间是否存在同业竞争、关联交易等情况；
公司控股股东安徽江淮汽车集团有限公司是安徽省12家重点企业集团之
第2页共15页一，目前拥有安徽江淮汽车股份有限公司、安徽安凯汽车股份有限公司两家上市公司和安徽江淮客车有限公司、安徽江淮银联重型工程机械有限公司、安徽江淮专用汽车有限公司、扬州江淮轻型汽车有限公司、安徽江淮自动化装备有限公司、合肥车桥有限责任公司、六安江淮汽车齿轮制造有限公司、六安江淮永达机械制造有限公司、黄山市江淮工贸有限公司、安徽江汽物流有限公司、合肥兴业经济发展有限公司等十一家控股子公司。
江汽集团公司下有两家客车企业，即安凯公司和江淮客车有限公司，虽然两家公司的产品及市场定位存在明显区别，但是，由于同属于客车行业，难免存在同业竞争问题，也容易造成一定的资源浪费，因此，江汽集团公司计划2007年启动两家客车企业的整合。重组结束后，江汽集团客车业务将更加集中，资源将得到更好的共享和利用，客车行业竞争优势也将更加明显。此外，以安凯公司为载体的客车业务群是江汽集团战略规划的重要举措之一。
安凯公司与江淮客车有限公司的关联交易体现在安凯公司以市场定价向江淮客车有限公司销售客车底盘为主。
江汽集团公司另一家上市公司安徽江淮汽车股份有限公司以生产经营商务车、轻卡、专用底盘等业务为主的上市公司，与安凯公司不存在同业竞争情况，经营性关联交易很少。
（五）机构投资者情况及对公司的影响；
截至2007年5月31日，机构投资者持有公司股份1.96％，国有股份以外股份占公司股份的59.74％。机构投资者的进入增加了公司信息披露的透明度和规范化，有利于公司治理结构的优化，促进公司持续健康的发展。
（六）《公司章程》是否严格按照我会发布的《上市公司章程指引（2006年修订）》予以修改完善。
是，2007年4月13日，公司四届董事会五次会议审议了严格按照证监会发布的《上市公司章程指引（2006年修订）》要求修订的新《公司章程》，并在2007
年5月18日的2006年度公司股东大会获得通过。二、公司规范运作情况
（一）股东大会
1.股东大会的召集、召开程序是否符合相关规定；
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是，公司股东大会的召集、召开程序按照《公司章程》、《上市公司股东大会规则》的规定进行。
2.股东大会的通知时间、授权委托等是否符合相关规定；
是，公司股东大会的通知时间、授权委托等按照《公司章程》、《上市公司股东大会规则》的规定进行。
3.股东大会提案审议是否符合程序，是否能够确保中小股东的话语权；
是，公司股东大会提案审议符合程序，能够确保中小股东的话语权。
4.有无应单独或合并持有公司有表决权股份总数10%以上的股东请求召开的临时股东大会，有无应监事会提议召开股东大会？如有，请说明其原因；
无
5.是否有单独或合计持有3%以上股份的股东提出临时提案的情况？如有，请说明其原因；
无
6.股东大会会议记录是否完整、保存是否安全；会议决议是否充分及时披露；
是，公司股东大会会议记录完整，保存安全，会议决议能够及时披露。
7.公司是否有重大事项绕过股东大会的情况，是否有先实施后审议的情况？如有，请说明原因；
无
8.公司召开股东大会是否存在违反《上市公司股东大会规则》的其他情形。
不存在
（二）董事会
1.公司是否制定有《董事会议事规则》、《独立董事制度》等相关内部规则；
有，公司制定了《董事会议事规则》和《独立董事制度》，此外公司还制定了《董事会战略委员会实施细则》、《董事会提名委员会实施细则》、《董事会审计委员会实施规则》、《董事会薪酬与考核委员会实施规则》，对董事会及各专门委员会的职责权限及审议程序等做出了相关的规定。
由于这些制度是参照原《公司法》、《证券法》、《深交所股票上市规则》等法规文件制定的，这些法规文件在2006年前后进行了修订，公司需要根据修订后的法规文件对这些制度进行修订和完善。
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2.公司董事会的构成与来源情况；
公司现有董事11名，董事长、副董事长各1名，其中内部董事3名，外部董事4名，独立董事4名。
2006年5月30日，股东大会通过了四届董事会换届选举，确定四届董事会成员为：王江安先生、钱进先生、宋同发先生、王才焰先生、童永先生、白羽先生、熊良平先生、汤书昆先生（独立董事）、方锡邦先生（独立董事）、周学民先生（独立董事）、李明发先生（独立董事）。2006年5月30日，四届一次会议选举王江安先生为公司董事长，钱进先生为副董事长。2007年元月1日，钱进先生因工作变动辞去董事、副董事长职务，公司四届董事会四次会议选举宋同发先生为副董事长。安徽省投资集团有限公司推荐财务部门经理李甦先生为董事候选人，并在公司2007年5月18日召开的股东大会选举为公司董事。
3.董事长的简历及其主要职责，是否存在兼职情况，是否存在缺乏制约监督的情形；
公司董事长王江安，系中共党员，MBA，工程师。1980年7月参加工作；
1985年8月-1990年8月于合肥江淮汽车厂汽研所工作；1990年-1999年曾担任合肥江淮汽车厂物资贸易公司经理，合肥江淮汽车有限公司销售公司部门副经理、经理；曾任安徽江淮汽车有限公司企划部部长、安徽江淮客车有限公司总经理；现任安徽江淮汽车集团有限公司董事、总裁助理、安徽江淮客车有限公司副董事长，安徽安凯汽车股份有限公司董事长。
王江安董事长受江汽集团公司管理考核，在董事会授权下行使职责，接受监督。
4.各董事的任职资格、任免情况，特别是国有控股的上市公司任免董事是否符合法定程序；
各董事的任免符合《公司法》、《公司章程》的规定，董事任免符合法定程序。
5.各董事的勤勉尽责情况，包括参加董事会会议以及其他履行职责情况；
新一届董事会各董事当选后勤勉尽责，积极出席董事会会议，对公司战略规划的制定、内部体系的建立和完善、管理层激励等方面提出了建设性的建议，为公司重大决策提供了专业及建设性建议，认真监督管理工作，维护了公司全体股东的利益。
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2006年公司共召开董事会8次，董事平均出席会议次数7.6次，董事因工作原因不能参加董事会的，都在与受托董事充分交流对各项议案意见的基础上，以书面形式委托其他董事代为出席表决。
6.各董事专业水平如何，是否有明确分工，在公司重大决策以及投资方面发挥的专业作用如何；
公司各董事专业水平良好，在业界享有一定的知名度，在公司战略规划、企业管理、财务预算、法律法务、投资决策、汽车科研等方面有较高的专业素养，在公司重大决策方面发挥了重要的作用。
7.兼职董事的数量及比例，董事的兼职及对公司运作的影响，董事与公司是否存在利益冲突，存在利益冲突时其处理方式是否恰当；
公司兼职董事8名，占董事人数的72.7％，董事与公司不存在利益冲突，董事的兼职对公司的运作不存在负面影响。
8.董事会的召集、召开程序是否符合相关规定；
是，董事会的召集、召开符合《深圳证劵交易所股票上市规则》、《公司章程》等相关规定。
9.董事会的通知时间、授权委托等是否符合相关规定；
是，董事会的通知时间、授权委托等符合《深圳证劵交易所股票上市规则》、
《公司章程》等相关规定。
10.董事会是否设立了下属委员会，如提名委员会、薪酬委员会、审计委员会、投资战略委员会等专门委员会，各委员会职责分工及运作情况；
是，董事会下设立了提名委员会、薪酬委员会、审计委员会、战略委员会等专门委员会，并对各委员会制定了详细的实施细则。
提名委员会主要负责对公司董事和经理人员的人选、选择标准和程序进行选择并提出建议。
薪酬委员会主要负责制定公司董事及经理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及经理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。
审计委员会主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作。
战略委员会主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。
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公司各委员会运作良好，促进了公司治理的进一步完善。
11.董事会会议记录是否完整、保存是否安全，会议决议是否充分及时披露；
公司董事会会议记录完整、保存安全，并按照《深圳证劵交易所股票上市规则》中相关规定及时披露相关信息。
12.董事会决议是否存在他人代为签字的情况；
每次董事会召开前，公司会把会议材料送给或以电子形式发给各董事阅读，因故不能参加董事会的董事，会在与受托董事充分交流对各项议案意见的基础上，以书面形式委托其他董事代为签字，不存在他人在不知情情况下代为签字的情况。
13.董事会决议是否存在篡改表决结果的情况；
不存在
14.独立董事对公司重大生产经营决策、对外投资、高管人员的提名及其薪酬与考核、内部审计等方面是否起到了监督咨询作用；
是，公司各位独立董事尽职尽责，积极主动与公司相关领导沟通，为公司重大投资和经营决策提供专业性意见和建议，认真监督管理层工作，指导公司各方面工作认真开展，对公司起到了较好的监督咨询作用，促进公司治理进一步完善。
15.独立董事履行职责是否受到上市公司主要股东、实际控制人等的影响；
否
16.独立董事履行职责是否能得到充分保障，是否得到公司相关机构、人员的配合；
是
17.是否存在独立董事任期届满前,无正当理由被免职的情形，是否得到恰当处理；
公司不存在独立董事在任期届满前无正当理由被免职的情形。
18.独立董事的工作时间安排是否适当，是否存在连续3次未亲自参会的情况；
独立董事的工作时间安排比较适当，不存在连续3次未亲自参会的情况
19.董事会秘书是否为公司高管人员，其工作情况如何；
汪先锋先生任公司董事会秘书，同时兼公司总经理助理，分管采购、企划等工作。汪先锋先生在日常的工作中认真履行《公司章程》和《深圳证劵交易所股票上市规则》中规定的董秘职责、勤勉尽责。
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20.股东大会是否对董事会有授权投资权限，该授权是否合理合法，是否得到有效监督。
《公司章程》明确规定了公司股东大会对董事会授权投资权限为5000万元，该授权合理合法，在有效监督下合理实施。
（三）监事会
1.公司是否制定有《监事会议事规则》或类似制度；
公司制定了《监事会议事规则》。
2.监事会的构成与来源，职工监事是否符合有关规定；
目前公司有监事3人，其中职工监事1人，由职工代表选举产生；其他监事
2人，由股东大会选举产生，监事会的构成与来源符合有关规定。
3.监事的任职资格、任免情况；
公司监事具备法律、行政法规及其他法规规定的上市公司监事资格，且符合本公司章程规定的任职条件。2006年6月30日召开的2005年度公司股东大会审议通过了杨亚平先生、范丽霞女士为公司第四届监事，吴在弟先生被职工代表选举为职工监事；第四届监事会第一次会议选举杨亚平先生为监事会主席。
4.监事会的召集、召开程序是否符合相关规定；
是，公司监事会的召集、召开程序符合《深圳证券交易所股票上市规则》、
《公司章程》等中关于监事会的相关规定。
5.监事会的通知时间、授权委托等是否符合相关规定；
是，公司监事会的通知时间、授权委托等符合《公司章程》中关于监事会的相关规定。
6.监事会近3年是否有对董事会决议否决的情况，是否发现并纠正了公司财务报告的不实之处，是否发现并纠正了董事、总经理履行职务时的违法违规行为；
公司监事会任职期间认真行使监督职能，但没有发现公司财务报告有不实之处，没有发现董事、总经理履行职务时有违法违规行为。
7.监事会会议记录是否完整、保存是否安全，会议决议是否充分及时披露；
监事会会议记录完整、保存安全，并按照《深圳证劵交易所股票上市规则》充分及时披露会议决议。
8.在日常工作中，监事会是否勤勉尽责，如何行使其监督职责。
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公司监事会按照《公司法》和《公司章程》的相关规定，依法行使股东大会赋予的监督职能，向股东大会负责并报告工作。监事会的工作立足于维护股东和公司员工的利益，以监督公司财务和公司高管人员执行行为为重点，规范运作，不断加大监督力度，认真履行职责，充分发挥了监事会的监督作用。
（四）经理层
1.公司是否制定有《经理议事规则》或类似制度；
公司制定了《经理权责划分办法》，对经理层的职责、权限及议事规则进行了较详细的规定。
2.经理层特别是总经理人选的产生、招聘，是否通过竞争方式选出，是否形成合理的选聘机制；
公司总经理的产生不是通过竞争方式选出，按公司组织原则，总经理、董秘是由董事长提名董事会任命，副总经理、财务负责人由总经理提名董事会任命。
3.总经理的简历，是否来自控股股东单位；
公司总经理童永先生，系中共党员，在读MBA,工程师，1985年7月-1990
年9月任淝河汽车厂车间技术员；1990年9月-1996年12月任淝河汽车厂生产调度、分厂副厂长、厂长；1996年12月-2000年2月任安凯汽车股份有限公司总经理助理兼制造部部长；2000年2月-2002年8月任安凯车桥制造厂厂长；现任安徽安凯汽车股份有限公司董事、总经理，安徽安凯福田曙光车桥有限公司董事长。
4.经理层是否能够对公司日常生产经营实施有效控制；
是
5.经理层在任期内是否能保持稳定性；
是
6.经理层是否有任期经营目标责任制，在最近任期内其目标完成情况如何，是否有一定的奖惩措施；
有，公司每年与经理层签订经营目标合同书，2006年公司业绩不佳；公司对经理层有严格的奖惩考核，考核结果与薪酬和经理层的任免挂钩。
7.经理层是否有越权行使职权的行为，董事会与监事会是否能对公司经理层实施有效的监督和制约，是否存在“内部人控制”倾向；
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经理层不存在有越权行使职权的行为，董事会与监事会能够对公司经理层实施有效的监督和制约，不存在“内部人控制”倾向。
8.经理层是否建立内部问责机制，管理人员的责权是否明确；
是，公司《经理权责划分办法》对经理层职责范围进行了明确的划分和说明。
9.经理层等高级管理人员是否忠实履行职务,维护公司和全体股东的最大利益，未能忠实履行职务,违背诚信义务的,其行为是否得到惩处；
现任经理层能够忠实履行职务,维护公司和全体股东的最大利益，公司对未能履行职务的经理人有明确的惩罚措施。
10.过去3年是否存在董事、监事、高管人员违规买卖本公司股票的情况，如果存在，公司是否采取了相应措施。
不存在
（五）公司内部控制情况
1.公司内部管理制度主要包括哪些方面，是否完善和健全，是否得到有效地贯彻执行；
公司目前的管理制度主要包括技术、生产、营销、服务、管理等方面，制度健全并得到了有效的落实。
2.公司会计核算体系是否按照有关规定建立健全；
是
3.公司财务管理是否符合有关规定，授权、签章等内部控制环节是否有效执行；
公司财务管理符合有关规定，授权、签章等内部控制环节能够有效执行
4.公司公章、印鉴管理制度是否完善，以及执行情况；
公司对公章、印签等有专人负责管理，制定了《印章管理制度》，并得到有效执行。
5.公司内部管理制度是否与控股股东趋同，公司是否能在制度建设上保持独立性；
公司在内部管理方面借鉴控股股东较好的经验，并结合公司自身特点建立制度，保持制度建设方面的独立性。
6.公司是否存在注册地、主要资产地和办公地不在同一地区情况，对公司经营有何影响；
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不存在
7.公司如何实现对分支机构，特别是异地分子公司有效管理和控制，是否存在失控风险；
公司通过合资合同规避投资风险，通过分子机构的章程规范投资单位的经营行为，通过派出董事、监事、财务及其他管理人员对子公司进行监督和管理，不存在失控风险。
8.公司是否建立有效的风险防范机制，是否能抵御突发性风险；
公司制度体系健全，并制定了《危机管理制度》，能够对突发性事件进行有效防范和抵御。
9.公司是否设立审计部门，内部稽核、内控体制是否完备、有效；
公司尚未设立独立的审计部门，但是公司设有专人负责审计，内部稽核、内控体制较完备。为加大公司审计力度，公司需要设立审计组。
10.公司是否设立专职法律事务部门，所有合同是否经过内部法律审查，对保障公司合法经营发挥效用如何；
公司尚未设立专职法律事务部门，但是公司设有专职法律顾问和相关法务人员，合同均经过内部法律审查，保障了公司合法经营。为更好的维护公司的利益，公司需要设立法务组。
11.审计师是否出具过《管理建议书》，对公司内部管理控制制度如何评价，公司整改情况如何。
否
12.公司是否制定募集资金的管理制度；
是
13.公司的前次募集资金使用效果如何，是否达到计划效益；
截止2006年底，公司配股项目投资与《招股说明书》中所承诺的项目一致。用于项目工程款6989.69万元，4692.27万元用于补充流动资金，其余2010.31
万元以存款形式存入银行。公司的将加快项目建设速度，使其与公司产品结构调整的工作相适应，实现中型客车的批量生产能力。
14.公司的前次募集资金是否有投向变更的情况，程序是否符合相关规定，理由是否合理、恰当；
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否
15.公司是否建立防止大股东及其附属企业占用上市公司资金、侵害上市公司利益的长效机制。
公司制订了《关联交易管理制度》，防止大股东及其附属企业占用上市公司资金、侵害上市公司利益的情况发生。三、公司独立性情况
1.公司董事长、经理、副经理、董事会秘书、财务负责人等人员在股东及其关联企业中有无兼职；
公司董事长王江安任控股公司安徽江淮汽车集团有限公司董事、总裁助理、安徽江淮客车有限公司副董事长。公司总经理童永先生兼公司合营公司安凯福田曙光车桥有限公司董事长。副总经理、董事会秘书、财务负责人等人员不在股东及其关联企业中兼职。
2.公司是否能够自主招聘经营管理人员和职工；
是
3.公司的生产经营管理部门、采购销售部门、人事等机构是否具有独立性，是否存在与控股股东人员任职重叠的情形；
公司的生产经营管理部门、采购销售部门、人事等机构完全独立，不存在与控股股东人员任职重叠的情形。
4.公司发起人投入股份公司的资产的权属是否明确，是否存在资产未过户的情况；
公司发起人投入股份公司的资产的权属明确，不存在资产未过户的情况。
5.公司主要生产经营场所及土地使用权情况如何，是否独立于大股东；
公司主要生产经营场所及土地使用权规公司所有，且独立于大股东。
6.公司的辅助生产系统和配套设施是否相对完整、独立；
是
7.公司商标注册与使用情况如何，工业产权、非专利技术等无形资产是否独立于大股东；
公司商标注册与使用独立，工业产权、非专利技术等无形资产独立于大股东。
8.公司财务会计部门、公司财务核算的独立性如何；
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公司财务会计部门及财务核算完全独立。
9.公司采购和销售的独立性如何；
公司采购和销售完全独立。
10.公司与控股股东或其关联单位是否有资产委托经营，对公司生产经营的独立性产生何种影响；
不存在
11.公司对控股股东或其他关联单位是否存在某种依赖性，对公司生产经营的独立性影响如何；
不存在
12.公司与控股股东或其控股的其他关联单位是否存在同业竞争；
不存在
13.公司与控股股东或其控股的其他关联单位是否有关联交易，主要是哪些方式；关联交易是否履行必要的决策程序；
公司与控股股东关联交易很少，主要为经营性的关联交易，2006年与控股股东的关联交易额为48万。
14.关联交易所带来利润占利润总额的比例是多少，对公司生产经营的独立性有何种影响；
由于涉及金额很小，对公司生产经营的独立性基本没有影响。
15.公司业务是否存在对主要交易对象即重大经营伙伴的依赖，公司如何防范其风险；
公司不存在对主要交易对象的依赖，对采购和销售大客户加强沟通联系，建立规范的合作协议，实现对战略客户和供应商的有效管理，维持正常的合作关系。
16.公司内部各项决策是否独立于控股股东。
是四、公司透明度情况
1.公司是否按照《上市公司信息披露管理办法》建立信息披露事务管理制度，是否得到执行。
是，公司制定了《信息披露管理制度》，但是还需要适时更新。
2.公司是否制定了定期报告的编制、审议、披露程序，执行情况，公司近年来定
第13页共15页期报告是否及时披露，有无推迟的情况，年度财务报告是否有被出具非标准无保留意见，其涉及事项影响是否消除；
公司制定了定期报告的编制、审议、披露程序，并严格按程序执行。公司
06年年度报告由于审计工作未完成，公司向深交所申请披露时间延迟，对延迟年报披露时间按要求作了公告，并按延迟后的时间披露了06年年度报告和相关信息。近年来，公司定期报告未出现被出具非标准无保留意见的情况。
3.上市公司是否制定了重大事件的报告、传递、审核、披露程序，落实情况如何；
公司制定了重大事件的报告、传递、审核、披露程序，落实情况良好。
4.董事会秘书权限如何，其知情权和信息披露建议权是否得到保障；
公司董事会秘书汪先锋先生兼任总经理助理，除分管企划、采购等工作外，主要负责筹备股东大会和董事会会议，保管股东大会、董事会文件和公司治理资料，管理信息披露和投资者关系等工作，其知情权和信息披露建议权得到保障。
5.信息披露工作保密机制是否完善，是否发生泄漏事件或发现内幕交易行为。
公司信息披露工作保密机制完善，没有发生泄漏事件和内幕交易行为。
6.是否发生过信息披露“打补丁”情况，原因是什么，如何防止类似情况；
没有发生过信息披露“打补丁”情况。
7.公司近年来是否接受过监管部门的现场检查，或其他因信息披露不规范而被处理的情形，如存在信息披露不规范、不充分等情况，公司是否按整改意见进行了相应的整改；
公司没有受过因信息披露不规范而被监管部门处理的情形。公司一直按证劵监管部门要求进行信息披露及其他相关工作。
8.公司是否存在因信息披露问题被交易所实施批评、谴责等惩戒措施；
否
9.公司主动信息披露的意识如何。
公司除按时、按要求披露各类定期报告外，凡涉及《深圳证券交易所股票上市规则》规定应及时披露的事项公司能做到主动及时披露。五、公司治理创新情况及综合评价。
1.公司召开股东大会时，是否采取过网络投票形式，其参与程度如何；（不包括股权分置改革过程中召开的相关股东会议。）
第14页共15页
否，公司股东大会以现场形式进行。
2.公司召开股东大会时，是否发生过征集投票权的情形；（不包括股权分置改革过程中召开的相关股东会议。）
否
3.公司在选举董事、监事时是否采用了累积投票制；
否
4.公司是否积极开展投资者关系管理工作,是否制定投资者关系管理工作制度，具体措施有哪些；
公司制定了《投资者关系管理办法》，投资者关系管理工作的形式有投资者电话咨询、投资者来访接待、“一对一”投资者交流等。
5.公司是否注重企业文化建设，主要有哪些措施；
企业文化是企业管理的灵魂，因此公司很注重企业文化建设。公司通过建立企业愿景、创建学习型组织、树立“三个留人”观念等途径建立员工的归属感和责任感。
6.公司是否建立合理的绩效评价体系，是否实施股权激励机制，公司实施股权激励机制是否符合法律、法规要求，股权激励的效果如何；
公司已经建立合理的绩效评价体系，但是目前还没有实施股权激励机制。
7.公司是否采取其他公司治理创新措施，实施效果如何，对完善公司治理制度有何启示；
公司非常注意与流通股股东的沟通，积极吸纳包括流通股股东在内的广大股东对公司治理方面的意见和建议，公司从中受益匪浅。公司在以后的治理中，将会更加注意开拓更加广阔、有效的平台（如网络）加强与广大股东的沟通，让股东间接的参与到公司的治理中。
8.公司对完善公司治理结构和相关法规建设有何意见建议。
希望证券监管部门对上市公司多指导，在充分与上市公司沟通的基础上制定更为行之有效的管理办法。
安徽安凯汽车股份有限公司
二○○七年七月十二日
第15页共15页
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