广东辖区基本完成券商综合治理

    证券时报记者 何力光

    本报讯 记者昨天获悉,广东证监局经过两年多的艰苦奋战,截至今年6月30日,已基本完成辖内证券公司综合治理的各项任务。

    据了解,与综合治理前相比,广东证监局辖内6家证券公司(未含关闭清算的民安证券、广东证券)全额弥补客户交易结算资金缺口3.78亿元,全部清理违规资产管理业务4.24亿元,全面清理异账户国债回购2.59亿元,全部收回股东及关联方占用资金12.6亿元。今年1－6月,该辖内6家证券公司共实现营业收入86.26亿元,利润总额58.73亿元,净利润40.28亿元,分别比去年同期增长4.71倍、8.85倍和8.73倍,取得了较好的经营效益。

    2005年以来,该辖内民安证券、广东证券、第一证券等公司的风险相继爆发。为维护广东证券市场稳定,广东证监局以风险为导向,以稳定为目标,推进风险处置中的各项工作。截至2007年6月底,民安证券、广东证券、第一证券和17家异地证券公司在辖内的48家营业部、6家服务部的风险处置工作进展平稳,其中广东证券、民安证券已基本具备移送司法破产的条件,第一证券的证券类资产已转让完毕。整个风险处置过程中,未出现严重影响证券交易、结算的紧急情况,也未发生重大恶性个案或群体性事件,维护了省内证券市场和社会的稳定。

    在证券公司综合治理中,广东证监局督促相关公司建立有效的内部制约与风险防范机制。近年来,该辖内证券公司正在推进客户交易结算资金第三方独立存管制度,改革国债回购制度及登记结算制度,完善高管人员选聘及监督管理办法,构建以净资本为核心的风险控制指标体系及监控机制,风险防范能力大大增强。

    截至2007年6底,该辖内共有广发证券1家创新类证券公司,万联证券、广州证券、东莞证券等3家规范类证券公司。