内蒙古证监局全面推进辖区资本市场持续健康发展

    □本报记者 曹铁 董文胜 呼和浩特报道

    保护投资者合法权益、维护市场稳定、促进市场发展,一直是内蒙古证监局的工作核心。

多年以来,他们围绕提高上市公司质量、证券公司综合治理、防范和化解市场风险等中心任务开展工作, 有力地推动了辖区资本市场持续健康发展。

    近年特别是2006年以来,内蒙古证监局在提高上市公司质量、券商综合治理以及“打非”等方面都取得了丰硕的成果,也获得了自治区政府和中国证监会的高度认可,先后获得了“2006年内蒙古自治区金融工作优质服务奖”、2007年全国金融“五一劳动奖状”,并有多人分别获得了内蒙古自治区“五一劳动奖章”、证监会系统“五一劳动奖章”等荣誉。

    率先完成股改清欠

    切实提高上市公司质量

    股权分置改革和大股东及其关联方违规占用上市公司资金曾是长期以来困扰我国资本市场健康发展的两大绊脚石,也是上市公司质量难以得到根本提高的两大重要因素。从2005年5月开始,中国证监会开始启动股权分置改革,以期从根本上解决同股不同权这一重大基础制度缺陷。

    内蒙古辖区是我国股权分置改革工作的领头羊。2006年6月底,内蒙古辖区21家A股(含华业地产、内蒙宏峰)上市公司全部完成股改,为今后辖区资本市场健康发展奠定了坚实基础。

    证监局的大力推动是内蒙古股改工作能走在全国前列的主要原因。从2005年5月初,内蒙古证监局就开始采取一系列措施,推动辖区股改工作,并成立了股改领导小组,加强与各级地方政府和有关部门的协调、合作。在其大力推动下,内蒙古辖区仅用不到8个月的时间就在全国率先完成股改,在我国资本市场发展史上留下了重要一笔。

    股权分置改革工作的完成,不仅使内蒙古上市公司解决了同股不同权这一重大基础制度缺陷,上市公司的质量也得到显著提高。截至2006年12月31日,内蒙古上市公司的总市值由股改前的400多亿元增长到972亿元,翻了一番多,占自治区GDP的比例也由11％提高到21%。

    内蒙古也是全国最先完成清欠工作的地区。截至2006年6月中旬,内蒙古上市公司非经营性资金占用问题全部清理完毕,共清理违规占用资金20余亿元。清欠工作的完成,既解决了大股东及其关联方对上市公司资金占用的历史问题,有利于上市公司甩掉包袱轻装上阵,也进一步提高了上市公司独立性,对其完善公司治理、提高公司质量起到了重要作用。

    加强机构监管

    证券公司综合治理显实效

    证券公司作为资本市场上的重要主体之一,多年来为我国资本市场的发展做出了积极贡献。但与此同时,一些证券公司违规操作、任意挪用客户保证金,从而也给公司自身乃至整个行业带来了巨大风险。正是在这种情况下,中国证监会从2004年8月开始全面启动证券公司综合治理工作。

    内蒙古辖区有日信证券和恒泰证券两家证券公司,在内蒙古证监局积极推动和指导下,这两家证券公司分别于2005年年底和2007年年初顺利通过中国证券业协会规范类证券公司评审委员会的评审,其风险监控指标全部达标,获得规范类券商资格。这也标志着内蒙古辖区证券公司综合治理工作已顺利完成,基本实现了“老风险基本化解、新风险有效防范”的具体目标,辖区机构监管工作转入良性轨道。

    这对内蒙古资本市场的健康发展产生了积极影响。截至2006年底,内蒙古辖区24家营业部本年累计实现证券交易额730.2亿元,同比增加1.8倍,实现利润总额1.12亿元,同比增加13.7倍,客户交易结算资金余额为18.5亿元,同比增加1.2倍,托管股票市值61.4亿元,同比增加64.6%,股民开户数为27.6万户,同比增加3.8%。全区证券经营机构共向自治区上缴税金4818万元,同比增加9倍,为自治区经济发展做出了贡献。

    与此同时,围绕期货公司财务安全、保护客户资产和保障投资者合法权益,内蒙古证监局进一步加强了对辖区期货公司的现场检查,实行了以净资本为核心的期货公司风险监管体系,督促期货公司建立新的期货保证金安全存管制度,启用了期货公司监管信息系统,发现问题及时整改,维护了市场安全。

    近年来,针对辖区内违法违规案件数量不断增加的情况,内蒙古证监局积极开展案件稽查工作,对违法违规案件迅速组织人员调查取证,力争及时妥善处理,维护了证券期货市场的稳定运行,促进了证券期货市场的发展。

    “雄关漫道真如铁,而今迈步从头越”。内蒙古证监局将继续深入贯彻落实《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展若干意见》,以解决上市公司、证券期货经营机构体制性、机制性问题为着眼点,切实提高上市公司质量,促进证券期货经营机构创新发展,同时不断提高自身的监管水平和监管效率,全面推进内蒙古自治区资本市场持续健康发展。

    本报记者 徐建军 摄影

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