长江证券成首家被罚券商(图)

　　就在人们快要淡忘“杭萧钢构案”的时候，证监会对长江证券的一则处罚公告又将人们的视线拉了回来……

　　证监会严惩管理不规范

　　据《上海证券报》报道，证监会决定对长江证券进行通报批评。这也是迄今为止，首家因杭萧钢构案而遭处罚的券商。

　　据报道，由于今年4月份相关媒体报道反映杭萧钢构股价异动过程中，长江证券杭州建国中路营业部自2月12日至14日杭萧钢构成交额名列3个交易日累计买入金额之首，可能涉嫌违法违规，引起了监管部门的高度注意。

　　经调查了解，长江证券杭州建国中路营业部账户管理不规范，违反了相关监管规定。为此，监管部门对长江证券违规一事进行了严肃处理。

　　与此同时，湖北证监局对长江证券负责人及公司有关部门负责人进行了监管谈话，并记入监管档案；责成长江证券限期对责任人员进行内部责任追究；要求长江证券进行全面自查，限期清理解决“拖拉机账户”等不合格账户问题。浙江证监局暂停长江证券杭州建国中路营业部代理开户业务3个月；责令该营业部在3个月内清理完毕违规的“拖拉机账户”；对未清理完毕的“拖拉机账户”进行买卖限制，只许卖出，不得买入；将营业部负责人桂国平认定为不适当人选，并责令长江证券立即更换该营业部负责人。

　　长江证券“很沉默”

　　“真正参与炒作的就是客户，与长江证券无关。”昨日，一位接近长江证券的人士向记者表示，该公司本次受到证监会的处罚并不是因为参与炒作股票，而是因为账户清理存在问题。

　　公开资料显示，长江证券也采取了措施进行整改，其中包括对相关人员进行责任追究并通过媒体进行披露，对桂国平正式撤销了其职务；对杭州营业部的不合格账户进行了清理。

　　尽管如此，证监会还将对长江证券在全行业内进行通报批评，而登记公司也将根据相关自律规则做出在明年5月底前暂停长江证券杭州建国中路营业部代理开户业务的纪律处分。

　　杭萧钢构表示“不知情”

　　“我一直在开会，现在还没有看到证监会对长江证券的处罚决定。”昨日在接受本报记者采访时，杭萧钢构董秘周滨这样表示。

　　昨日杭萧钢构收盘价17.20元，较前一个交易日上涨3.12%。在谈到杭萧钢构半年来股票价格在牛市中从30多元降到17元的原因时，周滨表示：“之前因为344亿美元大单给市场极大的刺激，后来又由于各种争议导致价值回归。至今仍有很多投资者每天给公司打电话询问大单的进展和真实性，我想这个问题留到明年，我们的工程取得阶段性进展时，届时所有的疑团都将解开。”

　　值得注意的是，在今年2月份有关杭萧钢构的交易中处于主导地位的就是长江证券杭州建国中路营业部，该公司前身就是大鹏证券杭州建国中路营业部——2005年期间，大鹏证券因巨额亏损严重违规等事项，被证监会关闭，由长江证券托管，后易名为长江证券。而杭萧钢构之前被逮捕的两名涉嫌操纵证券价格的人士均在这里工作和开户过。