四方面入手杜绝基金老鼠仓

证监会基金部副主任洪磊做客中国政府网表示四方面入手杜绝基金老鼠仓

　　基金开户数已逾9000万，基金规模超过3万亿；基金经理流动属正常

　　证券时报记者于扬

　　本报北京电中国证监会基金监管部副主任洪磊昨日在做客中国政府网时表示，保护投资者权益和加强监管始终是基金监管工作的重中之重，证监会将通过进一步完善基金内幕交易行为认定指引，不断完善基金公司内部控制等措施，严厉打击“老鼠仓”等违法违规行为。他还呼吁，投资者要理性看待即将到来的十七大和奥运会对证券市场的影响，把十七大、奥运会当作题材来炒作，是不理性的和不负责的投资行为。

　　谈及近年来个别基金经理涉及“老鼠仓”的问题，洪磊表示，当前基金已经成为市场主要的机构投资者之一，其行为直接影响市场的规范和投资者信心，为此，基金监管工作将从四个工作重点入手加强监管。一是不断提高基金公司治理水平；二是不断完善基金公司内部控制；三是通过完善交易所监控功能和监督托管人履行共同受托人义务，不断完善异常交易监控体系，力争做到对违规行为及时发现、及时制止、及时查处；四是进一步完善证券投资基金内幕交易行为认定指引，以及违反诚信义务的行为指引，与相关部门密切配合，加强对基金从业人员内幕交易以及背信行为的监管力度，严厉打击包括“老鼠仓”在内的各种违法违规行为。

　　洪磊说，截至9月21日，我国共批准设立59家基金管理公司，其中合资基金管理公司28家。所有基金管理公司管理基金341只，基金总规模为18962亿份，金额达30228亿元，基金行业呈现迅猛发展的趋势。与此同时，基金账户开户数持续增加，目前已超过9000万个，是今年初的3.8倍，基金总规模达年初的2.6倍，基金净值是年初的3.1倍。为保护好社会公众投资热情，维护基金行业和资本市场长期持续稳定发展，洪磊指出，当前大力开展基金投资者教育十分必要且非常迫切。

　　在回答投资者关注的“明星基金经理出走”的问题时，洪磊表示，证监会基金部一直在跟踪和分析这一现象对市场的影响。截至今年6月底，共有28家基金公司的54位基金经理离职，涉及60只基金。一方面，从行业历年的统计情况来看，今年基金经理的流动情况其实还比较正常。另一方面，也应该认识到，在基金市场成长初期，明星基金经理虽然为基金做出过较大贡献，但某个基金的投资决策不是由一个人来完成的，而是由一个团队集体完成的，基金的业绩表现取决于集体智慧，而不是仅仅依靠某个人的作用。此外，从目前情况看，基金业绩表现还与市场大势密切相关，并受到基金产品合同的限制以及基金交易成本的影响等。而基金经理的操作能力只是影响基金业绩的众多因素之一。

　　对于有投资者提出的在十七大甚至奥运会之前市场将持续牛市的看法，洪磊也表达了自己的看法。他说，重大政治活动和历史事件当然会对证券市场的运行产生影响。党的十七大将从新的历史起点上规划国家未来经济政治社会的发展，对国家各个方面的改革发展产生重大而深远的影响；举办奥运会也是一次重要的历史事件，对经济发展等各个方面将产生积极的影响。不过，这种影响将是长期性的、本质性的。证券市场的运行有其内在规律，受多种因素的综合影响，不应把十七大、奥运会当作题材来炒作，这样做是不理性的，也是不负责的投资行为。

　　
　　
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