上海证券有限责任公司关于限期办理客户交易结算资金第三方存管签约手续及规范不合格账户的公告

　　为贯彻落实《证券法》，根据中国证监会《关于做好证券公司客户交易结算资金第三方存管有关账户规范工作的通知》（证监发2007110号）、中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算公司”）《关于进一步规范账户管理工作的通知》（中国结算发字2007130号）和沪、深证券交易所《关于加强账户交易管理工作的通知》，我司就限期办理客户交易结算资金第三方存管签约手续及规范不合格账户事宜公告如下：

　　一、自2007年12月1日起，对尚未办理客户交易结算资金第三方存管签约手续的客户，我司将暂停其资金“证券转银行”功能，并禁止其办理转托管和撤销指定交易，直至协议签署完毕。尚未办理签约手续的客户，请尽快携带本人有效身份证件至我司原开户营业部办理第三方存管签约手续。

　　二、2007年4月9日，我司在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《新闻晨报》、《新民晚报》上同时刊登了《关于清理非规范账户的公告》。根据监管部门的最新规定，合格账户是指开户资料真实、准确、完整，投资者身份真实，资产权属关系清晰，证券账户与资金账户实名对应，符合账户相关规定的账户。不符合上述条件的账户即为不合格账户。对于不合格账户，我司将根据监管要求采取以下措施：

　　1、2007年10月15日至10月31日，我司将把不合格证券账户明细数据统一报送中国结算公司，由其采取相应的监控措施。

　　2、自2007年12月1日起，我司将对不合格账户暂停其资金“证券转银行”功能，并禁止其办理转托管和撤销指定交易。

　　3、自2008年1月第一个交易日起，我司对尚未规范的不合格账户实施另库存放、中止交易。

　　4、自2008年5月第一个交易日起，中国结算公司上海分公司、深圳分公司将对我司报送的不合格证券账户实施另库存放、中止交易。

　　三、不合格账户规范手续

　　1、2008年4月30日前，不合格账户持有人可凭本人有效身份证明文件、证券账户卡、客户卡至我司原开户营业部办理账户规范手续，完成资产权属确认，并办理第三方存管业务。

　　2、2008年5月1日至7月31日，不合格证券账户持有人应持上述材料至我司原开户营业部办理账户规范手续，完成资产权属确认。经我司原开户营业部向中国结算公司申请，方可撤销不合格证券账户另库存放，恢复交易功能。

　　3、自2008年8月1日起，不合格证券账户持有人应持上述材料至我司原开户营业部办理规范手续，完成资产权属确认，并由我司原开户营业部报当地证监局备案。不合格证券账户持有人需持书面申请材料至中国结算公司上海分公司（地址：上海市陆家嘴东路166号中国保险大厦）或深圳分公司（地址：深圳市深南中路1093号中信大厦）办理撤销不合格证券账户另库存放、恢复交易功能手续。

　　四、我司将通过信函、公告、电话等方式向客户传达公告内容，若客户未按本公告要求及时办理相关手续而引起的一切后果均由客户自行承担。

　　五、证券监管部门下发的相关文件，客户可登陆中国证监会、中国结算公司、上海证券交易所及深圳证券交易所网站查询。

　　特此公告。

　　客户服务电话：021-962518

　　公司网站：www.962518.com

　　上海证券有限责任公司

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