从基建投资的历史特征看东北振兴

　　20世纪90年代，我国明确提出建立社会主义市场经济体制以来，国家对东北老工业基地的投资比例虽然下降，总额仍有大量增加。但国家主导的投融资体制在东北基本没有变化。投资运行仍是上下动员、贷款、上项目

　　我国东北3省地域辽阔，资源丰富，地理位置重要。

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自近代以来，一直是移民和投资的重要目标，是全国著名的粮仓、林海和牧业之乡。在20世纪50-80年代新中国工业化的征途上，国家长期对东北予以倾斜性投资。东北亦不负众望，成为全国最大的钢铁工业基地、石油工业基地和机械工业基地，城市化水平和劳动力整体素质均高于其它地区，为全国工业建设输送了大批设备、物资和人才。从1958-1985年，东北供应全国钢材50648万吨，1958-1979年供应全国焦炭368.8万吨、动力机械98万台、各类人才173万人。从一定意义上可以说，东北既是新中国前30年的建设重点、工业化基地，也是”中国改革开放大业成本的承担者”，没有东北的贡献，就没有共和国的今天。

　　20世纪90年代以来，以东北地区为主的老工业基地老化问题突出。2001—2002年，全国工业增长11%，辽宁、吉林与黑龙江3省的工业增长率分别为6%，12%，-5%。整体而言，东北地区的工业发展落后于全国平均水平。分析结果表明，在东北3省中,只有吉林的工业内产业结构分量为正值，辽宁与黑龙江的工业内产业结构分量为负值，特别是黑龙江由于产业结构劣势损失了9.61个百分点的增长。这说明时至20世纪90年代，东北地区，特别是辽宁与黑龙江的工业中优势产业不多。

　　东北老工业基地面临的问题是历史形成的。近5年来的实践证明，回顾20世纪后半叶东北建设投资的历程，对于扬长避短，振兴老工业基地会有所裨益。

　　20世纪50年代“156项工程”，东北是国家投资重中之重

　　第一个五年计划期间，工业建设的重点为重工业。为了合理利用东北地区已有的工业基础，国家确定：第一个五年计划的中心任务之一，是基本上完成以鞍山钢铁联合企业为中心的东北工业基地的新建、改建，其中包括抚顺、阜新的煤矿工业，本溪的钢铁工业和沈阳的机械制造工业。因此，东北是全国大规模经济建设的重点。我国政府把苏联援建的156项工程和其它限额以上项目中的相当大部分摆在了东北。156项中实际实施的150项中，辽宁24项，占实际实施总数的16%；黑龙江22项，占14.7%；吉林10项，占6.7%。在项目安排上，东北3省合计占项目总数的37.4%。在实际完成的196.13亿元投资中，辽宁50.75亿元，占实际完成投资的25.9%；黑龙江21.65亿元，占11.0%；吉林14.55亿元，占7.4%；东北3省占实际完成投资额的44.3%，其中民用项目占实际完成投资的51%；军工项目占16%。2

　　在第一个五年计划时期的重点建设当中，东北投资份额占全国各大区比重最高，尤其是民用工业的比重远远高于其它地区，达到1/2以上；军工则低于华北、西北和中南。东北3省是新中国成立后国家大规模投资兴建的主要工业基地。建设一个重点项目，可以带动所在地区的工业、交通运输、商业、服务业的全面发展，有利于城市建设，也便于城镇人口就业。因此，围绕这58个重点项目东北建设了上千配套项目，加上几十家“南厂北迁”企业，奠定了东北作为新中国主要工业基地的地位。

　　当时建设的这些企业，设备与技术大体为苏联20世纪40年代的水平。主要为能源、原材料与机械工业，产品包括煤炭、电力、钢铁、铝业、锅炉、汽车、电缆、风动工具、机床、汽轮发电机、量具刃具、滚珠轴承、氮肥、染料、工业用纸等。这些行业大部分是当时中国经济发展的瓶颈，产品供不应求。即使站在今日的高度来看，当时选择东北投资建设这些项目，决策是科学的，投资效益也比较好。

　　在建国初期社会发展水平较低的条件下，为了保证企业早日投产，这些项目建设多采用了企业办社会的模式。即与职工生活和后代教育有关的托儿所、小学、中学、职业学校、食堂、宿舍、俱乐部、图书馆、医院、疗养院等全部包含在企业建设投资内，由企业管理。这种建设与经营管理方式自20世纪50年代采纳以来，一直延续至20世纪80年代。成为20世纪90年代以后制约企业平等竞争的因素，也是与市场机制接轨所要改革的内容之一。

　　20世纪60-70年代

　　“三线”建设启动，国家对东北投资比重下降

　　20世纪60-70年代，其前期即“第二个五年计划”和“国民经济调整”时期，由于“一五”时期新建的大部分工程仍在续建，东北地区的国家投资比重仍比较高，接近全国国家基本建设投资的20%。第三个五年计划期间，随着“三线”建设成为国家投资的重点，对东北投资的比重下降，仅为10.8%。但这种状况为时不长。第四个五年计划和第五个五年计划期间，国家在东北工业投资的比重又攀升了。

　　具体情况为：在1958-1962年的第二个五年计划期间，在国家基本建设投资总额944.38亿元之中，东北3省投资总额为180.49亿元，占19.1%；在1963-1965年的调整时期，在国家基本建设投资总额371.71亿元之中，东北3省投资总额为66.47亿元，占17.88%；在1966-1970年的第3个五年计划期间，在国家基本建设投资总额871.28亿元之中，东北3省投资总额为94.15亿元，占10.8%；在1970-1975年的第四个五年计划期间，在国家基本建设投资总额1453.71亿元之中，东北3省投资总额为221.37亿元，占15.23%；在1976-1980年的第五个五年计划期间，在国家基本建设投资总额1696.40亿元之中，东北3省投资总额为300.15亿元，占17.69%。（见表1）

　　20世纪60年代和70年代，东北工业进一步发展，形成了以能源、原材料、机械装备、化工、森工和军工等为主、门类齐全的工业体系，确立了东北作为中国工业基地的战略地位。直到现在，东北仍是我国重要的石油化工、钢铁、机床、汽车、电站成套设备、船舶、飞机制造基地。

　　与其它地区比较，东北这一时期的投资特点为：地方投资比重低，更新改造投资少；固定资产交付使用率除“三五计划”期间以外，大部分时间均较高，尤其以1963-1965年最高。在调整时期的投资中，除吉林省固定资产交付使用率在89.2%以外，另外两个省都在93%以上。但是这一时期只有吉林省有少量更新改造投资，并且在“四五”、“五五”时期略有增加，“四五”时期一度达到固定资产投资总额的26%，“五五”时期又降到17.5%。如果考虑到更新改造投资所占比重，吉林省固定资产交付使用率与另外两省不相上下。其它两省的更新改造投资仍少到可忽略不计。

　　在这种背景下，至20世纪60年代中叶，东北企业的设备完好率已经严重下降了。如据原中共中央东北局经委工作组1965年9月对哈尔滨市21个地方工业企业874台金属切削机床的状况调查，完好的只占47%，失修的占53%，其中严重失修的占22%；有10个企业设备完好率在10%以下，没有完好设备的企业有3个。 20世纪60年代后半叶至70年代，受“文革”的冲击，规章制度流于形式，设备管理混乱，设备老化和失修的状况进一步恶化。

　　这一时期正值亚洲“四小龙”腾飞之际。国内计划经济体制僵化和“文革”造成的政治动荡使我国经济发展与世界的差距明显拉大。与此相应，东北工业与世界工业水平的差距也迅速拉大了。但是与国内其它地区相比，东北的工业仍处于领先地位。

　　20世纪80-90年代

　　国家对东北投资比重继续下降，体制问题凸现

　　到了20世纪80-90年代，东北地区大部分企业的固定资产已使用30年以上。在急需大规模整体更新之际，东北地区的固定资产投资情况出现了以下新的特点：

　　第一，在全国国家投资总额中比重下降。在20世纪90年代后半叶，随着20世纪80年代我国区域经济实施倾斜发展战略——建立东南沿海经济特区和加速开发广东、上海等省市，国家对东北3省的基本建设投资比重明显下降。其中辽宁省由1981年的7.2%下降至2000年的3.9%；吉林省由1981年的2.7%下降至2000年的1.9%；黑龙江省由1981年的6.1%下降至2000年的2.7%。其中黑龙江、辽宁两省下降幅度很大，吉林省下降幅度相对较小。

　　

　　第二，尽管更新改造投资比重明显增加，但不足以弥补40余年的欠账。与以往更新改造投资少到可以忽略不计相比，辽宁省“六五”时期和“七五”时期头4年这项投资明显增加，分别为41.67%、42.68%；吉林省这一数字分别为34.65%、37.56%；黑龙江省虽有增加，但在3省中比例较低，分别为20.08%、26.39%。另一方面，改革开放以来，随着社会固定资产总投资中，国家投资的比重下降，东北3省工业更新改造新增固定资产绝对值虽然明显增加，但是由于地方投资与国家投资以外的社会投资不足，东北工业更新改造新增固定资产及其在全国所占的比重呈明显下降趋势。其中辽宁省由1981-1985年占全国的9.76%下降至6.98%；吉林省由1981-1985年占全国的3.27%下降至1996-2000年的1.88%；黑龙江省由1981-1985年的5.93%下降至1996-2000年的3.40%。这种现象与以往高水平的固定资产积累形成悖论。因此，与其它地区相比，这一时期东北更新改造的欠账进一步增加了（见表2）。

　　第三，30余年国家计划投资形成的东北重工业基地的特点难以与市场经济体制接轨，投资体制问题凸现。20世纪90年代，我国明确建立社会主义市场经济体制以来，国家对东北老工业基地的投资比例虽然下降，总额仍有大量增加。但国家主导的投融资体制在东北基本没有变化。投资运行仍是上下动员、贷款、上项目。投资体制的弊病造成项目建成后不是设备不行就是缺乏流动资金和市场，企业时开时停，银行贷款无法偿还，还引发职工下岗等一系列社会问题，形成一种“项目怪圈”：“国有”观念导致的“不要白不要”心理给项目埋下祸根；政府干预过度造出一些市场“怪胎”；体制漏洞成为部分企业经营者个人获取好处的便捷通道；原材料高价进、产品低价卖，成为一部分经营者的谋利手段；换人就出“窟窿”，成为国有企业的通病。面对“项目怪圈”，需要探索一套适应市场经济的企业“自我积累、自我融资、自我改造”的新体制。

　　东北工业建设投资的历史特点与现实启示

　　东北老工业基地被称为“共和国的长子”，几十年来为国家建设和发展作出了重大贡献。辽宁从1953年至1994年，累计上缴中央财政3234亿元，占同期地区财政收入的71.5%。黑龙江20多年来累计生产的石油占全国的50%，木材占全国的40%，铁路货车占全国的1／2以上，大重型机械和电站成套设备占全国的1／3以上。吉林1955-1998年的累计汽车产量占全国总产量约20%。改革开放前，东北3省的税赋一直高于全国平均水平，20世纪80年代以后更远高于东部沿海其它地区。东北3省执行国家指令性计划的范围最广，数量最大，时间最长，即使在20世纪80年代以后相当长时期，每年平价调出工业品仍达1000多种。几十年来，东北还向其它地区输送了数十万名技术工人和干部。这些贡献是特定历史条件下国家对东北投资的成就。20世纪后半叶东北基本建设投资有以下特点：

　　1. 在资金来源方面，国家投资比重高，地方和其它经济成分投资比重较低，投融资体制改革步履艰难。

　　2. 在投资用途方面，基本建设投资比重高，更新改造投资比重较低。导致企业设备陈旧，技术落后，缺乏市场竞争力。

　　3. 在投资效率方面，有一支素质高的建设队伍，基本建设固定资产交付使用率比较高。1953-2000年，全国总计基本建设固定资产交付使用率为71.4%，东北为75.43%，高于全国平均水平；其中1979-2000年全国总计基本建设固定资产交付使用率为71.6%，东北为76.2%%，也高于全国平均水平。

　　3. 在投资产业结构方面，畸轻畸重，分工不细。工业部门投资高，运输邮电业较低，其它服务业和农业很低，不利于提高效率和扩大就业。在工业内部，重工业投资比重高，轻工业投资比重很低，特别是为农业深加工服务的投资更低，不利于作为中国粮仓的东北地区提高农业附加值。生产性建设比重高，非生产性建设比重较低。

　　4. 与投资结构相关联，投资主体结构变化难度较大。私人投资与引入外资较少。直至21世纪初，东北3省的开放度仍较低。2002年东北3省老工业基地实际利用外商直接投资40.11亿美元，仅占当年总投资额的7.6%，而开放程度较高的广东省实际利用外商直接投资就达到了113.34亿美元，占总投资额的21.5%。

　　上述投资特点导致东北地区国有经济规模大，比例高；重工业比重大，高新技术产业比重小；国有工业比重大，外资、私营工业比重小。特别是资源型城市经过几十年的开发以后，面临资源枯竭问题。从而带来了老工业基地改造与振兴的新课题。这一课题还涉及到投资以外的诸多方面，如经济体制的转轨、国有企业改革、政府职能的转变、城市化的推进、区域经济合作的开展、区域统一市场的建设、投资环境的改善以及产业结构的转型等。

　　总地来看，从东北历史上投资的特点出发，对未来的改革与发展有以下启示：第一，必须尊重东北老工业基地的历史基础，管理好存量，科学规范地进行国资改革，通过国资存量的整合和改革，提升东北工业基础优势，走新型工业化道路。第二，拓宽融资渠道，增加投资主体，推进民间资金、存量资产、土地资源、人才资源向资本转化。随着我国投融资体制改革的深化，要改善投资环境，创造条件吸引国内各类生产要素进入东北市场，吸引民间投资和外资参与老工业基地调整改造。第三，保护和发挥人力资源、技术资源的历史优势，在我国实施知识产权战略当中走在前列。东北作为老工业基地，只有有效地将资本用于形成技术创新和知识产权的实力，才能振兴与持续发展，并为实施知识产权战略提供有力的支撑体系。第四，发挥历史上的产业优势，在增加对第一、第三产业投资比重的同时，改造和发展东北的上游产业，发展装备工业和其它重工业。

　　2002年党的十六大报告提出，国家要支持东北等老工业基地加快调整和改造，开始了振兴东北的部署。2003年12月4日，振兴东北老工业基地的第一批100个项目正式启动。国家总投资610亿元。黑龙江和吉林各占20多项，辽宁获准建设的项目达52项。其中有47项是围绕建设装备制造业基地和原材料基地。除银行贷款、企业自筹，引进外资等多种渠道以外，国家还将对项目建设进行贴息贷款。

　　3年多来，东北固定资产投资的速度有所增长，但增速慢、渠道单一、更新改造投资不足、信贷规模增速较低等问题尚存；东北地区在机制、体制创新和观念转变方面有了长足的进展，但是目前制约东北发展的主要障碍仍然存在。因而，2007年8月，国务院批复的《东北地区振兴规划》的一大特点就是强调了以改革开放为动力，转变发展观念，增强发展活力。从而将东北地区建设成为综合经济发展水平较高的重要经济增长区域，改革和发展的推进除了国家财政投入和企业自身资产的支持之外，招商引资，扶持民营经济，成为东北地区分担改革成本的共同选择。

　　3年多的实践，进一步表明，为了规划和实践东北振兴的科学之路,我们要深刻认识老工业基地的过去、现在和未来。东北的发展和变化,是战略、实力和观念的改变。从国有企业改革到社会保障改革,从经济布局调整到资源城市转型,从城乡统筹到产业协调发展,东北老工业基地正在通过改革焕发新的生命力。

　　（作者：中国社会科学院经济研究所研究员）